Evaluación de preparación para SOC 2: pasos, lista de verificación de documentación y costo.

Cualquier empresa que solicite una auditoría de cumplimiento como la SOC 2 necesita tener un cierto grado de confianza. Lograr que toda la organización cumpla con requisitos estrictos puede llevar meses. Además, un proceso como el SOC 2 puede ser costoso. Por lo tanto, es importante que las empresas sepan que su preparación es suficiente para obtener un informe SOC 2 favorable y no dar la impresión de estar mal preparadas para la auditoría.

Presentamos la Evaluación de Preparación para SOC 2. Esta evaluación, realizada por un auditor de servicios, analiza exhaustivamente el grado de preparación de su organización para una auditoría SOC 2 exitosa. La evaluación revisa sus documentos, políticas y procesos, identifica posibles vulnerabilidades y le brinda una verificación final antes de la auditoría formal.

Un examinador (auditor externo) revisa todos los requisitos y controles de SOC 2 e identifica incumplimientos y deficiencias en los controles para que usted los corrija antes de su auditoría SOC 2. Por lo tanto, las evaluaciones de preparación para SOC 2 son ajustes necesarios en su proceso de certificación. 

Este blog servirá de guía para la lista de verificación de la evaluación de preparación para la certificación SOC 2: cuándo debe realizarse, qué esperar de ella y cuánto cuesta.

¿Qué es una evaluación de preparación SOC 2?

La evaluación de preparación para la certificación SOC 2 de AA es una evaluación preliminar realizada por un auditor para determinar si su organización está preparada para una auditoría externa SOC 2. La evaluación revisa sus documentos, políticas y procesos, identifica vulnerabilidades y ofrece una revisión general antes de la auditoría formal.

Una evaluación de preparación sirve como hoja de ruta para garantizar que se implementen los controles de seguridad, las prácticas de gestión de riesgos y la documentación adecuados para cumplir con los Criterios de Servicios de Confianza. 

La necesidad crítica de una evaluación de preparación SOC 2

Una evaluación de preparación SOC 2 es fundamental para que las empresas identifiquen las debilidades en su seguridad y cumplimiento normativo. Implica la implementación de medidas de seguridad y otras salvaguardas necesarias, así como la evaluación de los riesgos potenciales. Además, permite a las empresas abordar adecuadamente las vulnerabilidades, proteger sus datos, demostrar su compromiso con el cumplimiento, alcanzar los objetivos de seguridad y proyectar una sólida imagen de seguridad ante sus clientes.

Como mencionamos anteriormente, la evaluación de preparación para SOC 2 no es un paso obligatorio en su proceso de cumplimiento de SOC 2. Sin embargo, es altamente recomendable. Y aquí le explicamos por qué:

Análisis detallado de la evaluación de preparación para la auditoría SOC 2: ¿Qué implica?

Una evaluación de preparación para SOC 2 es similar a una proyección privada de una película antes de su estreno para probar la reacción del público y que el director pueda realizar los cambios necesarios. Normalmente, su evaluación de preparación para SOC 2 constará de dos pasos:

1. Revisar el alcance de la auditoría y la asignación de controles.

El consultor revisará el alcance de su auditoría en función de los TSC elegidos y luego verificará cómo los ha alineado con sus controles internos. Cada criterio tiene un conjunto de requisitos y criterios individuales, y la evaluación analizará en detalle qué tan bien se alinean sus controles SOC 2 con cada criterio individual.

También se revisan la hoja de cálculo detallada (donde se mantiene el mapeo de controles), la documentación requerida (como la carta de declaración de la gerencia, la descripción del sistema y las políticas, entre otras) y la evidencia de cumplimiento. En resumen, esta evaluación inicial de preparación revelará controles o procesos clave faltantes, si los hubiera, que se pueden corregir antes de la auditoría de cumplimiento SOC 2.

Asegúrese de tener tiempo suficiente para corregir y subsanar las deficiencias antes de programar su auditoría SOC 2.

¿Tienes poco tiempo? ¿Cuál es la solución más sencilla?

Supera con éxito tu evaluación de preparación para el SOC con Sprinto : SprintoLa solución inteligente de automatización del cumplimiento normativo facilita la evaluación de su preparación para la certificación SOC 2 mediante la evaluación de su entorno de control y automatiza sus controles de seguridad, realiza análisis de brechas y documentación de auditoría, todo en un único panel de control, ayudándole a lograr el cumplimiento de la certificación SOC 2 en cuestión de semanas.

2. Reunir documentación

Para prepararse para una evaluación de preparación SOC 2, deberá recopilar y organizar diversa documentación. A continuación, se presenta una lista de los tipos de documentos que debe reunir:

Pólizas y Procedimientos

• Política de seguridad de la información
• Política de Privacidad de Datos
• Política de control de acceso
• Plan de respuesta a incidentes
• Plan de recuperación en un desastre
• Política de gestión de cambios
• Política de gestión de proveedores

Documentación del sistema

• Diagramas de red
• Configuraciones del sistema
• Diagramas de flujo de datos
• Procedimientos de copia de seguridad y recuperación

Controles de seguridad

• Registros de acceso de usuarios
• Registros de capacitación en seguridad
• Informes de pruebas de penetración
• Informes de análisis de vulnerabilidades

Monitoreo y Respuesta

• Registros de auditoria
• Los informes de incidentes
• Informes de seguimiento

Cumplimiento y gobernanza

• Informes de evaluación de riesgos
• Informes de cumplimiento

Documentación de terceros

• Contratos de proveedores
• Evaluaciones de seguridad de terceros

Para hacer esto más fácil, Sprinto Está aquí para ayudarte. 

Con Sprinto, puede programar comunicaciones regulares y notificaciones inmediatas cada vez que se actualicen las políticas. Las políticas se pueden cargar en SprintoEl portal para empleados, donde todos los empleados, contratistas y pasantes incluidos en el ámbito de aplicación pueden acceder, leer y confirmar fácilmente la información. 

SprintoLa función de confirmación garantiza que todos hayan revisado las políticas, con recordatorios automáticos para quienes no lo hayan hecho. Este proceso simplifica y agiliza el mantenimiento y la distribución de la documentación en su proceso de evaluación de preparación.

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3. Evaluación in situ y revisión del proceso

 En esta fase, nuestro auditor de servicios dedicará tiempo a analizar en detalle sus instalaciones. Revisará la evidencia de la Fase 2 y la comparará con los criterios SOC 2. Cualquier deficiencia detectada se le comunicará y discutirá con usted de forma clara. 

Si es necesario, el auditor podrá solicitar tiempo y evidencia adicionales para comprender plenamente sus procesos. Este esfuerzo conjunto garantiza el cumplimiento de los más altos estándares de seguridad y normativas, lo que contribuye al éxito de su organización.

4. Obtenga un plan de remediación detallado. 

Su evaluación de preparación para SOC 2 destacará las deficiencias, el diseño de los controles y las omisiones operativas en relación con los requisitos de cumplimiento de SOC 2. Le permitirá realizar análisis de vulnerabilidades, evaluaciones de riesgos y pruebas de penetración, así como crear planes de remediación para los riesgos identificados.

 El consultor externo normalmente formularía recomendaciones sobre áreas de mejora y ofrecería planes de remediación para corregir las deficiencias y los descuidos.

Tras su evaluación, su consultor podría recomendarle rediseñar los procesos, implementar programas de capacitación en seguridad informática y mejorar la recopilación de pruebas. Por lo general, el consultor informará a la gerencia detallando sus observaciones, recomendaciones y opiniones sobre su nivel de preparación para la certificación SOC 2. 

Una vez resueltos los problemas, la mayoría de las organizaciones optan por un informe SOC 2 Tipo 1. Por ejemplo, si se inicia la evaluación de brechas en febrero, se corregirían los problemas entre febrero y junio, y se obtendría el informe SOC 2 Tipo 1 en julio.

Además, descubre cómo puedes automatizar el cumplimiento de SOC 2.

¿Quieres una lista de verificación SOC 2 completa? Consulta este video y también tenemos una lista de verificación de evaluación de riesgos gratuita disponible para ti:

Cómo una evaluación de preparación SOC 2 mejora su negocio 

Una evaluación de preparación para SOC 2 analiza sus actividades de control y le ayuda a alinearlas con los requisitos de cumplimiento, facilitando así un proceso de auditoría más fluido. Estos son los beneficios de la evaluación de preparación para SOC 2:

Menos errores y omisiones en las auditorías SOC 2.

La evaluación de preparación revisa exhaustivamente todos los aspectos de su cumplimiento de seguridad . Es quizás la forma más eficaz de garantizar que cumple con todos los requisitos de la certificación SOC 2. Además, dado que las evaluaciones detallan las deficiencias y las brechas, y ofrecen recomendaciones para corregirlas, reducen la posibilidad de errores y omisiones durante la auditoría SOC 2.

La evaluación ofrece retroalimentación sobre todos los aspectos de su negocio y recomienda cómo solucionar cualquier deficiencia. Las recomendaciones pueden variar desde sencillas hasta complejas, desde la creación de organigramas hasta la revisión y aprobación periódica de las evaluaciones de sus proveedores por parte del equipo directivo. 

Mejor preparación para la auditoría SOC 2 mediante una prueba piloto.

Dado que la evaluación de preparación es como un ensayo general de su auditoría SOC 2, sabrá qué esperar en dicha auditoría en cuanto a las preguntas y observaciones que se pueden plantear. También le prepara para recopilar evidencia, documentación, políticas y procedimientos, y para detallar su matriz de objetivos de control, entre otras cosas.

En general, te preparará para demostrar el cumplimiento normativo ante tu auditor. En resumen, te ayudará a prepararte mejor para la auditoría SOC 2.

Mayor probabilidad de una opinión SOC 2 sin reservas

En definitiva, lo que se busca es una auditoría SOC 2 exitosa y un informe SOC 2 que garantice a los clientes que la empresa se toma en serio la seguridad de los datos.

Una evaluación de preparación para SOC 2 aumenta sus posibilidades de obtener una opinión sin salvedades del auditor en su informe SOC 2. Una opinión sin salvedades en su informe SOC 2 significa que el auditor no encontró ningún problema durante la auditoría; cada prueba de control se diseñó adecuadamente ( informe de tipo 1 ) y se ejecutó de manera efectiva ( informe de tipo 2 ).

Lo que pagarás por una evaluación de preparación para el SOC 2.

La evaluación de preparación para la certificación SOC 2 suele costar entre 10,000 y 15,000 dólares. Esta evaluación ayuda a preparar a su empresa para la auditoría SOC 2, identificando las deficiencias en sus controles actuales y proporcionando un plan de remediación.

Como era de esperar, las firmas de las Cuatro Grandes le costarían más, mientras que una firma de contabilidad más pequeña, en comparación, le cobraría menos. Si bien es difícil dar una cifra exacta, invertir en una evaluación de preparación es una parte fundamental de su auditoría; los costos, y el costo de no realizar dicha evaluación, pueden tener graves consecuencias.

Cuándo programar una evaluación de preparación para SOC 2

Lo ideal es hacerlo cuando disponga de tiempo suficiente antes de que comience el periodo de observación de su auditoría SOC 2; tiempo suficiente para corregir y subsanar las observaciones de su evaluación de preparación. Por lo tanto, planifique su evaluación de preparación con antelación y deje margen para incorporar todas las sugerencias a tiempo para una auditoría SOC 2 exitosa.

Consulta también: Cumplimiento de la normativa SOC 2 para startups.

SprintoEvaluación de preparación SOC 2 integrada sin coste adicional.

Plataformas de automatización del cumplimiento como Sprinto Ofrecemos una forma más inteligente, escalable y económica de garantizar la integridad de su procesamiento y evaluar su preparación para la certificación SOC 2. 

Sprinto Te ofrece un panel de control con el nivel de preparación para la auditoría SOC 2, expresado en porcentaje. Proporciona una visión detallada de las comprobaciones superadas, fallidas y críticas, así como de las pruebas pendientes. Además, ofrece una visión general a nivel de entidad sobre quién debe realizar qué.

Con SprintoPodrás afrontar tu auditoría SOC 2 con total preparación. Gracias a su interfaz intuitiva y fácil de usar, la recopilación de evidencias, el mapeo de controles, las políticas y demás documentación están alineados y disponibles con un solo clic. Lo mejor de todo es que la evaluación de preparación para la auditoría SOC está integrada en la aplicación, lo que significa que no tendrás que pagar ningún extra para que te evalúen.

Solo pagas por la plataforma de automatización; la evaluación de preparación es gratuita. Monitoreo continuo y Evaluaciones de riesgo SOC 2 integradas También hay ventajas adicionales.

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Preguntas frecuentes sobre la evaluación de preparación para el SOC 2