Certificación SOC 2: 5 pasos para obtener la certificación SOC 2 en 2026

Un cliente, inversor o equipo de seguridad ha solicitado su informe SOC 2, y ahora hay un acuerdo pendiente. Si dirige una empresa de servicios en la nube o SaaS que gestiona datos de terceros, esta solicitud es habitual, y satisfacerla es una de las maneras más rápidas de desbloquear las ventas a grandes empresas.

Esta guía recorre todo el proceso: qué prueba realmente SOC 2, si necesita el Tipo 1 o el Tipo 2, qué criterios de Trust Services se aplican a usted, qué evidencia solicitan los auditores, cuánto tiempo lleva y cuánto cuesta. Está escrita para la persona que tiene que hazlo sin convertir la preparación de la auditoría en un simulacro de incendio para toda la empresa.

Empecemos por lo que casi todo el mundo hace mal.

¿Qué es la certificación SOC 2?

En rigor, SOC 2 no es una certificación propiamente dicha. A diferencia de ISO 27001, que otorga un certificado, SOC 2 genera un informe de certificación. Se trata de un documento emitido por una firma de contadores públicos certificados tras una auditoría independiente de sus controles.

SOC 2 es un estándar voluntario desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA) que define cómo las organizaciones de servicios deben gestionar los datos de sus clientes. El auditor verifica sus controles según hasta cinco Criterios de Servicios de Confianza: seguridad, disponibilidad, confidencialidad, integridad del procesamiento y privacidad. La seguridad es el único criterio obligatorio; usted elige los demás en función de los requisitos de sus clientes y contratos.

El informe se presenta en dos formatos. Un informe de tipo 1 certifica que sus controles están diseñados adecuadamente en un momento específico. Un informe de tipo 2 va más allá: confirma que dichos controles funcionaron eficazmente durante un período definido, generalmente de tres a doce meses. Este período de observación explica por qué obtener un informe de tipo 2 lleva más tiempo del que sugiere el trabajo de preparación por sí solo.

El proceso para obtener el informe consta de cuatro pasos: seleccionar los Criterios de Servicios de Confianza, definir e implementar los controles, someterse a la evaluación del auditor y recibir el informe. La duración depende del tamaño de la organización, el alcance elegido y el tiempo de evaluación del auditor.

Muchos compradores aún solicitan la certificación SOC 2 en las evaluaciones de proveedores, por lo que escucharás esta frase constantemente en las conversaciones de ventas. Úsala si tus clientes potenciales la solicitan. Ten en cuenta que el documento que les entregas es un informe SOC 2, también llamado informe de certificación SOC 2. Usaremos "certificación SOC 2" a lo largo de esta guía porque es la terminología común, pero el término correcto es certificación.

¿Por qué se requiere la certificación SOC 2?

La certificación SOC 2 es un requisito voluntario para que las organizaciones de servicios demuestren su capacidad para proteger la información confidencial de sus clientes, lo que les permite generar confianza y compromiso. Acredita que se implementan los controles y procesos de seguridad necesarios para proteger los activos y datos de los clientes.

Una certificación SOC 2 es un informe sobre el cumplimiento de su organización con uno o más de los 5 TSC de SOC 2, lo que le ayuda a atraer y retener clientes o socios comerciales preocupados por la seguridad y a obtener una ventaja sobre los competidores no certificados, al tiempo que demuestra el diseño sólido y la eficacia de los aspectos administrativos y técnicos. controles y políticas usted ha implementado medidas para proteger sus sistemas de seguridad de la información.

5 pasos para obtener la certificación SOC 2

Ahora que ya comprende el papel que desempeñan los TSC en su proceso de certificación SOC 2, pasemos a los siguientes pasos.

Pero antes de contarte todo lo que necesitas saber sobre Obtención de la certificación SOC 2Primero, desmintamos un mito popular: "No existe tal cosa como un certificado SOC 2". En cambio, al final de tu proceso SOC 2, recibirás un certificado. Auditor SOC 2 revisa sus sistemas de seguridad y les da suCertificación SOC 2' a su postura de cumplimiento.

Aquí están los 5 pasos para obtener la certificación SOC 2:

Paso 1: Seleccione los Principios de Confianza que desea auditar.

Entre los cinco TSCLa seguridad es obligatoria. Por lo tanto, debe agregarla al carrito. Si almacena datos personales de clientes, agregue Privacidad a su carrito de SOC 2. Y si gestiona la información financiera de los clientes, agregue Integridad de procesamiento al carrito. Todas las empresas SaaS suelen agregar Disponibilidad, ya que, al estar en la nube, es un TSC apropiado para ellas. 

Por lo tanto, la clave está en comprender y reconocer las operaciones de su negocio, relacionarlas con el TSC y seleccionar aquellas que se apliquen a su empresa.

Es importante comprender y recordar que no todos los criterios de los principios fiduciarios tienen por qué aplicarse a su negocio. 

Según nuestra experiencia, los clientes suelen priorizar la seguridad, la disponibilidad y la confidencialidad. 

Paso 2: Definir los controles

Una vez que haya seleccionado el TSC que se aplica a su negocio, defina los controles que le ayudarán a lograr el cumplimiento cuando mapeado según los requisitos SOC 2Puedes buscar plantillas de control en línea o contratar a un consultor externo.

Para facilitar su aplicación, puede clasificar estos controles en dos categorías:

• Controles administrativos
• controles de seguridad técnica

Controles administrativos

Estos son los controles que deberá implementar para demostrar la eficacia en la gestión de personal, las medidas de seguridad física, políticas de documentaciónpolíticas para los casos en que una persona nueva se une al equipo y cuando un miembro existente lo abandona, y más.

Controles técnicos de seguridad

Los controles técnicos son aquellos que se aplican para garantizar que la infraestructura técnica sea segura y esté diseñada para proteger los datos de los clientes frente a amenazas internas y externas. Algunos ejemplos de controles de seguridad técnica incluyen cortafuegos, controles de acceso, autenticación multifactor (MFA), métodos de cifrado, entre otros.

Si su equipo utiliza agentes de IA, bots de automatización, cuentas de servicio, claves API o proveedores de IA que interactúan con sistemas de producción o datos de clientes, inclúyalos en el alcance de SOC 2 y en la evidencia de revisión de acceso. Estas identidades no humanas deben tener propietarios claros, permisos aprobados, reglas de rotación y pasos de desaprovisionamiento. Si un proveedor de IA presta soporte al sistema en cuestión, agréguelo a su lista de proveedores y documente cómo se revisan su acceso, el uso de datos y las responsabilidades.

Paso 3: Prueba de rendimiento de los controles seleccionados.

Hay un paso más para Cumplimiento de SOC 2Aunque no es un requisito obligatorio, es una buena práctica.

Después de implementar sus controles, debe probarlos, encontrar brechas de control con respecto a Requisitos SOC 2y corregirlos. Tras la corrección, vuelva a comprobar que no se haya pasado nada por alto.

Esta etapa también se llama etapa de evaluación de la preparaciónUna vez que haya elegido los criterios de confianza y aplicado los controles, ahora debe evaluar si está listo para ser auditado por un auditor externo. Puede evaluar su postura de cumplimiento usted mismo o hacer que un consultor externo la revise y le dé una opinión imparcial sobre su postura de seguridad actual. 

Este paso es opcional y supone un coste adicional en el proceso de certificación SOC 2. Sin embargo, es una de las prácticas de seguridad más implementadas.

Sprinto se conecta con sus herramientas de nube, identidad, recursos humanos, gestión de incidencias, puntos finales, repositorio de código y seguridad para recopilar y actualizar la evidencia siempre que sea posible. Esto reduce la necesidad de que los equipos capturen manualmente capturas de pantalla, mantengan hojas de cálculo o contacten con los responsables de los controles cuando un auditor solicita pruebas.

Paso 4: Haga que un contador público certificado (CPA) audite su informe SOC 2.

El último paso es conseguir un auditor externo Se revisarán sus sistemas de seguridad y su nivel de cumplimiento normativo. Este proceso le pedirá que presente evidencia de diversos controles, procedimientos y políticas. Prepárese para una comunicación fluida y constante con el auditor. Se le solicitará que comparta evidencia adicional, información sobre posibles fallos temporales o recurrentes en la eficacia de los controles, o cualquier otro aspecto relevante. Una auditoría típica dura entre 4 y 6 semanas.

Cuando trabajas con piqueEste proceso es mucho más fluido gracias a que la recopilación de evidencia está automatizada mediante agentes de IA y diseñada para ejecutarse de forma continua. Sprinto organiza la evidencia relacionada con los controles y los requisitos de auditoría, lo que facilita la gestión del proceso. Los equipos pueden revisar el estado de los controles, el historial de evidencia, las excepciones y la documentación de respaldo en un solo lugar antes de compartir la evidencia con el auditor.

Paso 5: Recibir un informe de certificación SOC 2

Según el desempeño de sus controles, el auditor emite un informe de certificación SOC 2. Un informe sin salvedades significa que el auditor no identificó excepciones significativas en los controles evaluados. Una opinión con salvedades, adversa o denegación de opinión indica que el informe incluye aspectos que los clientes podrían analizar con detenimiento, por lo que deberá revisar los hallazgos, corregir las deficiencias y preparar evidencia más sólida para el próximo ciclo de auditoría.

Sprinto supervisa continuamente el estado de los controles y detecta deficiencias antes de que se conviertan en problemas de auditoría. Si algo requiere atención, el responsable correspondiente puede ver qué ha cambiado, qué está en riesgo y qué medidas se necesitan. Esto es especialmente importante para la certificación SOC 2 Tipo 2, donde el auditor no solo verifica la existencia de controles, sino también su funcionamiento constante a lo largo del tiempo.

¿Cuál es la diferencia entre la certificación SOC 2 Tipo 1 y Tipo 2?

Existen dos tipos de certificaciones que puedes obtener en tu proceso de certificación SOC 2. Si bien comparten algunas similitudes, también presentan algunas diferencias menores.

• Certificaciones SOC 2 Tipo 1
• Certificaciones SOC 2 Tipo 2

La certificación SOC 2 Tipo 1 es la más sencilla y relativamente más económica. Esto se debe a que ofrece una visión general de la eficacia con la que su organización ha implementado sus controles y políticas internas en un momento dado. Un ejemplo típico SOC 2 Tipo 1 El proceso dura aproximadamente de 1 a 3 meses. La certificación SOC 2 Tipo 1 evalúa la eficacia del diseño y la correspondencia entre los controles y las políticas implementadas y los requisitos de los TSC seleccionados, en un momento dado.

Sprinto se integra a la perfección con su sistema en la nube para mapear continuamente las entidades que impactan la seguridad de los datos, ya sea directa o indirectamente. Mediante un sistema integrado de evaluación de riesgos, verifica y registra automáticamente su estado de riesgo en detalle.

Mira este vídeo detallado sobre la diferencia:

La norma SOC 2 Tipo 2 es significativamente más completa en comparación con el Tipo 1. SOC 2 Tipo 2 Evalúa la eficacia de los controles y políticas implementados y su correspondencia con los requisitos de los TSC seleccionados. El proceso de certificación SOC 2 Tipo 2 tiene un período de seguimiento de entre 3 y 12 meses.

Tanto la certificación SOC 2 Tipo 1 como la SOC 2 Tipo 2 exigen que las empresas se sometan a una auditoría obligatoria para obtener la certificación.

En nuestra experiencia, cuando se necesitan certificaciones SOC 2 para desbloquear acuerdos de venta, a menudo los prospectos son Buscando un informe SOC 2 Tipo 2 a menos que los clientes potenciales hayan mencionado específicamente que incluso un SOC 2 Tipo 1 cumplirá con el trabajo.

¿Cuánto cuesta obtener la certificación SOC 2?

En promedio, Costos de certificación SOC 2 entre $ 20,000 y $ 50,000.

El coste total depende de:

• Honorarios de auditoría – Varían según el auditor y el alcance (Tipo 1 frente a Tipo 2).
• Evaluación/consultoría de preparación – Opcional, pero suele añadir entre 5,000 y 15,000 dólares.
• Herramientas y formación en seguridad – Entre 5,000 y 20,000 dólares o más, según las necesidades.
• Recursos internos y tiempo – Los equipos más grandes suelen incurrir en costes más elevados.

Empresas que automatizar el cumplimiento (por ejemplo, utilizando pique) suelen gastar menos porque la recopilación de pruebas, el seguimiento y la coordinación con los auditores están optimizados.

¿Le preocupan sus esfuerzos de cumplimiento de SOC 2? Aquí tiene una forma rápida de obtener una estimación aproximada sobre pila tecnológica, automatización, preparación para auditorías y más.

Aquí tienes una infografía que te explica las variables que afectan al precio.

¿Cuánto tiempo se tarda en obtener la certificación SOC 2?

Un informe SOC 2 Tipo 1 suele tardar entre 1 y 3 meses desde la definición del alcance hasta la entrega del informe. Un primer informe Tipo 2 tarda entre 4 y 12 meses, y la mayor parte de ese tiempo corresponde al período de observación. El informe no se entrega al finalizar dicho período; el trabajo de campo del auditor y la emisión del informe añaden entre 1 y 2 meses adicionales.

Es en esta última parte donde los planes fallan. Los equipos se comprometen a entregar un informe a un cliente calculando el período de observación y olvidando los dos meses anteriores y posteriores.

Fase	Lo que sucede	Duración típica
Evaluación de preparación	Defina el alcance y los sistemas, realice un análisis de brechas, seleccione los criterios de servicios de confianza que correspondan.	2 a 6 semanas
Implementación y documentación del control	Implementar controles de acceso, monitoreo, respuesta a incidentes, gestión de riesgos de proveedores y registro de eventos; aprobar y distribuir políticas.	1 al mes 3
Período de observación	Los controles operan de forma continua mientras se acumulan las pruebas. Normalmente 6 meses, aunque algunas organizaciones utilizan 3.	3 al mes 12
Auditoría y certificación	El auditor prueba la evidencia, plantea preguntas de seguimiento, luego redacta, revisa y emite el informe. El trabajo de campo en sí suele durar de 4 a 6 semanas.	1 al mes 2
Total	De extremo a extremo, primer Tipo 2	4 al mes 12

Lea atentamente la cifra de 4 meses. Se aplica a una organización cuyos controles ya están en funcionamiento, considerando el plazo mínimo de 3 meses con una auditoría de 1 mes. Partiendo de cero, con la preparación e implementación por delante, el plazo mínimo realista se sitúa en torno a los 6 meses.

Cuatro factores influyen en la elección del auditor: el número de usuarios, sistemas e integraciones; si la recopilación de pruebas es automatizada o manual; si hay alguien a cargo del cumplimiento normativo a tiempo completo; y con cuánta antelación se contrata al auditor. Este último aspecto es el más económico de solucionar y el que con mayor frecuencia se pasa por alto. La disponibilidad del auditor es una limitación de la programación, no una formalidad, y contratarlo después de que se cierre el plazo puede añadir semanas innecesariamente.

¿Qué son los criterios de servicios de confianza? ¿Por qué son importantes para la certificación SOC 2?

Los criterios de servicio de confianza son el eje central de su proceso SOC 2. Seguridad, disponibilidad, confidencialidad, privacidad e integridad del procesamiento son los cinco criterios de servicio de confianza de SOC 2. 

En función de su modelo de negocio, deberá seleccionar los criterios que le correspondan y que se ajusten a sus actividades de procesamiento. Aquí encontrará un resumen de los cinco criterios de servicio de confianza y sus objetivos.

Puedes seleccionar los criterios que se apliquen a tu negocio según los datos que proceses. Ten en cuenta que, de los cinco criterios, la seguridad es imprescindible, mientras que los demás son opcionales.

Antes de profundizar y conocer más sobre los Criterios del Servicio de Confianza, es fundamental saber que cada uno de los cinco criterios se aplicará a la infraestructura, el software, las políticas de personal y otros procedimientos de su organización.

Seguridad

Como ya hemos mencionado, la seguridad es un criterio imprescindible y también se conoce como criterio común.

Disponibilidad

Este criterio exigirá que su organización demuestre cómo mantiene el tiempo de actividad y cumple con los estándares de rendimiento globales.

Confidencialidad

Este criterio exige que su organización demuestre cómo la información comercial confidencial, como la propiedad intelectual, los contratos o los datos financieros sensibles, está protegida contra el acceso y la divulgación no autorizados, desde el momento en que ingresa a su entorno hasta que se elimina de forma segura.

Privacidad

Este criterio abarca la protección de la información de identificación personal. (PII), los datos que identifican a una persona específica, como nombres, direcciones o detalles financieros, y los controles necesarios para manejar esos datos personales de forma segura. Por ejemplo, los protocolos de cifrado, los mecanismos de control de acceso y las herramientas de prevención de pérdida de datos entran dentro del alcance de este criterio.

Integridad de procesamiento

Las organizaciones del sector fintech y las que se dedican al procesamiento de pagos son las que suelen incluir este criterio en el alcance de su certificación SOC 2.

Nota: La opinión SOC 2 debe ser emitida por una firma de contadores públicos independientes. Una plataforma de cumplimiento puede ayudarle a organizar los controles, recopilar evidencia y coordinarse con los auditores, pero no emite el informe SOC 2 ni reemplaza el criterio del auditor.

Cómo Sprinto te ayuda a prepararte para la auditoría SOC 2 más rápido y a mantenerte preparado después del informe.

Sprinto es una plataforma de confianza autónoma que integra la preparación para SOC 2 en un solo sistema. Le ayuda a definir el alcance de su programa, mapear los controles adecuados, asignar responsables, recopilar evidencia de los sistemas conectados y monitorear continuamente el estado de los controles. En lugar de gestionar SOC 2 mediante hojas de cálculo y seguimientos de último minuto, los equipos obtienen una visión en tiempo real de lo que está completado, lo que está pendiente y lo que requiere atención.

Nuestro panel de control integrado le ofrece una visibilidad completa de su nivel de cumplimiento normativo y una puntuación en tiempo real que le ayuda a supervisar el progreso e identificar áreas de su entorno empresarial que requieren atención.

Además, Sprinto's automatización del cumplimiento El motor se basa en agentes de IA, recopilación automatizada de pruebas, y monitoreo continuo para garantizar que los auditores reciban evidencia precisa sobre los controles, procedimientos y políticas directamente de sus sistemas en funcionamiento, y no instantáneas obsoletas tomadas en un solo momento.

Eso no es todo; nuestro panel de control para auditores está diseñado a medida para satisfacer sus necesidades. La evidencia se presenta de forma organizada y accesible, con el estado histórico de los controles y la documentación de respaldo en un solo lugar. Esto reduce las idas y venidas durante la auditoría, ya que los auditores pueden revisar la evidencia actual e histórica sin necesidad de repetirla.

¿Ya te hablamos del costo? Gracias a que Sprinto automatiza gran parte del ciclo de vida del cumplimiento y supervisa continuamente tus controles en segundo plano, los equipos dedican mucho menos tiempo a la recopilación manual de evidencia y a la preparación de auditorías. El precio final depende del alcance, las necesidades del marco de trabajo y los requisitos de implementación.

Habla con nuestros expertos Ponte en contacto hoy mismo para ver cómo sería tu experiencia con Sprinto en materia de certificación SOC 2, y no dudes en preguntarles sobre plazos y precios.