Informe SOC 2 Tipo II: Cronogramas, Costo, Componentes, Pasos

¿Sabías que el 29 % de las organizaciones han perdido al menos un nuevo negocio simplemente por carecer de la certificación de cumplimiento requerida? Esto debería alertarte si vendes software o servicios en el entorno actual. Los compradores B2B se han vuelto más exigentes; esperan pruebas claras y verificables de que sus datos están seguros contigo.

Un informe SOC 2 Tipo II hace precisamente eso, y se está convirtiendo rápidamente en un requisito estándar mínimo en lugar de una ventaja competitiva.

Aquí tienes todo lo que necesitas saber sobre SOC 2 Tipo II.

¿Qué es un informe SOC 2 Tipo II? 

Un informe SOC 2 Tipo 2 es una certificación independiente de terceros que mide el diseño y la eficacia de los controles de seguridad de su empresa durante un período de observación, que normalmente abarca entre 3 y 12 meses. 

La certificación SOC 2 es emitida por una firma de contadores públicos certificados (CPA) con base en los criterios establecidos por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA). Se trata de una prueba rigurosa del desempeño práctico de sus sistemas, políticas y procesos.

Cada informe SOC 2 se basa en cinco Criterios de Servicios de Confianza (TSC) desarrollados por el AICPA. Estos son:

1. SeguridadObligatorio. Cubre la protección contra el acceso no autorizado.
2. Disponibilidad: Disponibilidad, recuperación ante desastres y respuesta a incidentes.
3. Integridad de procesamiento: Precisión y fiabilidad del funcionamiento de su sistema.
4. Confidencialidad: Manejo de información sensible como propiedad intelectual, contratos o datos comerciales.
5. Privacidad: Se centra en la información personal y en cómo se recopila, utiliza y conserva.

La mayoría de las empresas comienzan con la seguridad y, opcionalmente, incluyen una o más de las otras áreas, dependiendo de su sector o de las necesidades de sus clientes.

Cabe esperar que el informe SOC 2 Tipo 2 tenga entre 50 y más de 100 páginas. 

Informes SOC 2 Tipo 1 vs. Tipo 2: ¿Cuál es la diferencia?

Antes de profundizar en lo que incluye un informe SOC 2 Tipo 2, es fundamental comprender los diferentes tipos de informes SOC 2 y sus propósitos. 

Mientras que un informe SOC 2 Tipo 1 evalúa el diseño de los controles en un momento puntual, un informe SOC 2 Tipo 2 evalúa cómo funcionan esos controles durante un período prolongado, normalmente de 3 a 12 meses.

• SOC 2 Tipo 1: Un informe SOC 2 Tipo 1 ofrece una visión general de los controles operativos de una organización en un momento dado. Es útil para quienes se inician en el cumplimiento normativo. Además, su elaboración es más rápida, pero tiene menos peso para los compradores preocupados por la seguridad.
• SOC 2 Tipo 2: Un informe SOC 2 tipo 2 analiza los controles operativos de una organización durante un período definido, conocido como período de observación, y evalúa tanto el diseño como la eficacia de dichos controles. Los equipos de compras y seguridad lo consideran más fiable y exhaustivo.

Aquí están las diferencias clave entre SOC 2 Tipo I y Tipo 2

Elemento	SOC 2 Tipo 1	SOC 2 Tipo 2
<b></b><b></b>	Evaluación en un momento determinado	Evaluación continua durante un período
Enfócate	Diseño de control	Diseño de control y eficacia operativa
Cronograma de auditoría	Más corto (unas pocas semanas)	Más tiempo (3 meses o más)
Frecuencia de los informes	Normalmente una vez, o antes del Tipo 2	Renovación anual (o bianual)

¿Por qué es importante contar con un informe SOC 2 Tipo 2?

Un informe SOC 2 Tipo 2 proporciona una validación de terceros que certifica que los controles de una organización de servicios no solo están diseñados adecuadamente (Tipo 1), sino que también funcionan eficazmente durante un período prolongado (al menos 6 meses), lo que ofrece a los clientes y socios la seguridad de que los datos son confiables, están disponibles, son íntegros, confidenciales y/o privados.

También está el costo de no contar con ello. Actualmente, las empresas destinan hasta el 25 % de sus ingresos anuales a actividades de cumplimiento normativo. Sin un marco como SOC 2, esos esfuerzos se duplican, se vuelven manuales y reactivos.

Un proceso SOC 2 Tipo II adecuado aporta estructura y repetibilidad a la gestión de riesgos . Con el tiempo, esto reduce la fatiga de las auditorías y los costes de cumplimiento.

Según Gartner, el 78 % de los compradores ahora solicitan el cumplimiento de la norma SOC 2 antes de firmar un contrato. Para las empresas de SaaS, tecnología sanitaria y tecnología financiera, no contar con un informe SOC 2 Tipo 2 significa quedar descartadas antes incluso de la primera llamada.

Beneficios de tener un informe SOC 2 Tipo 2

Una organización que cumple con la norma SOC 2 indica que cuenta con la infraestructura, las herramientas y los procesos necesarios para proteger sus datos de amenazas internas y externas. A continuación, se presentan algunos beneficios de obtener un informe SOC 2 Tipo 2:

1. Aumenta la confianza

Sin duda, el mayor beneficio de obtener la certificación SOC 2 Tipo 2 es la confianza. Al vender a grandes organizaciones o manejar datos confidenciales de clientes, los compradores buscan la seguridad de que se está trabajando con una estrategia y procesos adecuados. Un informe SOC 2 Tipo 2 impecable reduce la incertidumbre y genera confianza entre las partes interesadas en todos los niveles.

2. Acelera las operaciones

El cumplimiento de la norma SOC 2 le permite agilizar sus procesos. Si alguna vez ha completado un cuestionario de seguridad de 200 preguntas, sabrá lo tedioso y lento que puede ser. Sin embargo, con un informe SOC 2 Tipo 2, puede evitar gran parte de la burocracia.

Muchos equipos de compras omiten gran parte del proceso de diligencia debida si ya se ha superado una auditoría externa. Esto puede acortar el ciclo de ventas en semanas, e incluso meses.

3. Pone en práctica su postura de seguridad.

Con SOC 2, dispone de sistemas para supervisar los controles de acceso, el cifrado, la gestión de cambios , la respuesta a incidentes y la evidencia de su correcto funcionamiento. Esto impulsa la madurez en toda su organización. Estará mejor preparado para los incidentes de seguridad y tendrá mayor capacidad para gestionar los riesgos.

4. Te hace destacar

Mientras que muchas organizaciones aún se esfuerzan por cumplir con los requisitos básicos de seguridad, presentar un informe SOC 2 Tipo 2 reciente distingue instantáneamente a su organización. Demuestra que sus sistemas, procesos y controles han sido verificados de forma independiente a lo largo del tiempo. 

De hecho, el 29% de las organizaciones han perdido potenciales nuevos negocios debido a la ausencia de una certificación de cumplimiento obligatoria, como la SOC 2 Tipo 2.

¿Quién necesita un informe SOC 2 Tipo 2?

Si su empresa almacena, procesa o transmite datos de clientes, ya sea en la nube o de otra forma, necesita un informe SOC 2 Tipo 2. No, no es solo para empresas que cotizan en bolsa o proveedores empresariales. Se está convirtiendo en el estándar de confianza para los proveedores de servicios basados ​​en datos.

Una forma sencilla de entenderlo : si sus clientes preguntan sobre la seguridad de los datos durante la incorporación o la adquisición, un informe SOC 2 Tipo 2 responde a esa pregunta de una manera que reconocerán y respetarán.

Empresas típicas que se benefician de SOC 2 Tipo 2:

• Proveedores de software como servicio (SaaS) B2Bespecialmente aquellos que trabajan con datos confidenciales de clientes o usuarios.
• Empresas Fintech trabajar con información financiera o integraciones de terceros
• Plataformas de tecnología sanitaria tratar con FI o datos de salud regulados (a menudo junto con la HIPAA)
• Plataformas de IA y análisis que ingieren conjuntos de datos de clientes para entrenamiento o análisis.
• Proveedores de servicios gestionados (MSP)) que ofrece servicios en la nube, de TI o de infraestructura.

A medida que las pymes avanzan en la cadena de valor o entran en mercados más regulados, la certificación SOC 2 Tipo 2 se vuelve menos opcional y más necesaria.

¿Qué debe contener su informe SOC 2 Tipo 2?

El informe SOC 2 en sí suele tener muchos componentes, entre ellos:

1. Afirmación de la dirección

Esta es su declaración oficial, firmada por la dirección, en la que se afirma que los controles que han implementado para cumplir con los Criterios de Servicios de Confianza (TSC) pertinentes están diseñados y funcionan de manera eficaz. Esto demuestra que su organización asume la responsabilidad antes de la intervención del auditor.

2. Opinión del auditor independiente

La sección de opinión del auditor independiente contiene el veredicto final de la firma de contadores públicos certificados (CPA). Con base en sus pruebas, indicarán si sus controles cumplieron con los criterios requeridos durante el período de auditoría. Una opinión favorable, o "sin salvedades", significa que el auditor no encontró problemas significativos.

3. Descripción del sistema

La descripción del sistema incluye una visión general detallada de los sistemas, servicios y límites cubiertos por la auditoría. Esto abarca desde la infraestructura y el software hasta las personas y los procesos, proporcionando contexto sobre cómo su entorno respalda la seguridad, la disponibilidad, la integridad del procesamiento, la confidencialidad y la privacidad.

4. Actividades de control

La sección de actividades de control incluye una lista completa de los controles implementados para cada TSC aplicable. Describe la finalidad de cada control (por ejemplo, restringir el acceso, supervisar la actividad, responder a incidentes) y su relación con el TSC. Esta sección suele vincular cada control directamente con riesgos y requisitos específicos.

5. Resultados de las pruebas

Finalmente, en la sección de resultados de las pruebas, el auditor detalla cómo evaluó cada control: qué evidencia revisó, qué pruebas realizó y si cada control superó o no las pruebas. Esta sección ofrece a los lectores una visión transparente del rigor de la auditoría y del desempeño de su organización bajo escrutinio.

¿Cuánto cuesta una auditoría SOC 2 Tipo 2?

Las auditorías SOC 2 no son baratas, pero la inversión es menor que el costo de no cumplir con la normativa. Si bien no es una regla inamovible, esto es lo que puede esperar:

• Los honorarios de las firmas de auditoría varían desde $ 7,000 a $ 50,000, dependiendo de la complejidad de sus sistemas, la cantidad de controles y si Incluirás criterios que van más allá de la seguridad.
• Preparación y utillaje: Herramientas de automatización del cumplimiento Ayudan a automatizar la recopilación de pruebas y a gestionar los controles. Solo estos sistemas cuestan entre 5,000 y 20,000 dólares al año.
• Tiempo de recursos internos: Espere cualquier cosa entre 100-300 hrs de su equipo durante el proceso de preparación y auditoría, si parte de cero.
• Trabajos de remediación: Si su entorno no está preparado, deberá invertir en mejoras de infraestructura, documentación, políticas de control de acceso o planes de respuesta ante incidentes.

El coste total puede superar fácilmente los 75 000 dólares para un equipo de tamaño medio. Muchas startups y empresas más pequeñas pueden hacerlo por mucho menos reduciendo el alcance del proyecto y utilizando la automatización para aligerar la carga de trabajo.

Sin embargo, el tiempo y el costo de la preparación para la certificación SOC 2 pueden acumularse rápidamente para equipos en crecimiento. Considere herramientas de automatización de cumplimiento como Sprinto, que le permiten pagar solo por lo que usa. 

Sprinto le ofrece un panel de control personalizado con funciones y flujos de trabajo específicos para minimizar el esfuerzo manual y maximizar la eficiencia, reduciendo marginalmente el tiempo y el coste necesarios para obtener el informe SOC 2 Tipo 2.

Sprinto ayudó a Ripl a obtener la certificación SOC 2 en tan solo 25 días y a completar su auditoría de tipo 2 en 14 días tras la supervisión. Gracias a la automatización de Sprinto, Ripl ahora gestiona el cumplimiento normativo continuo con solo 10 minutos de supervisión a la semana.

¿Cuándo se debe realizar una auditoría SOC 2 Tipo 2?

Debe realizar una auditoría SOC 2 Tipo II una vez que sus controles de seguridad estén completamente implementados y una vez que tenga una confianza razonable y evidencia de que han funcionado de manera consistente (a través del monitoreo) durante el período de observación. 

Esta auditoría es especialmente importante cuando los clientes o socios requieren pruebas de cumplimiento sostenido y fiabilidad operativa.

Un procedimiento habitual consiste en comenzar con una certificación SOC 2 Tipo I para validar el diseño del control y, a continuación, pasar a una de Tipo II una vez que los sistemas se hayan estabilizado, como ejemplifica este usuario de Reddit.

Vía Reddit

Por otro lado, para muchas empresas SaaS de alto crecimiento, el momento adecuado para iniciar una auditoría de tipo II es justo después de obtener una ronda de financiación inicial o de Serie A, cuando se está escalando, generando confianza con clientes potenciales empresariales e intentando cerrar acuerdos más importantes.

También, lea: ¿Que es un Centro de confianza?

Dicho todo esto, veamos cómo debes prepararte para una auditoría SOC Tipo II.

¿Cómo prepararse para una auditoría SOC 2 Tipo 2?

Siga estos pasos de preparación probados, que han sido utilizados por empresas con auditorías exitosas, para completar la auditoría sin interrumpir el flujo de trabajo de su equipo.

Paso 1: Define tu alcance desde el principio.

El alcance de SOC 2 define los límites para evaluar los controles internos durante una auditoría SOC 2. Aclara qué proveedores de servicios controlan y qué sistemas deben evaluarse para garantizar la protección de los datos de los clientes.

Para definir el alcance de su SOC 2 Tipo 2, normalmente se siguen los siguientes pasos:

• Identificar los servicios clave: Concéntrese en los servicios que manejan datos confidenciales de los clientes.
• Sistemas de soporte de mapas: Enumere las aplicaciones, la infraestructura y los flujos de trabajo que respaldan esos servicios.
• Políticas de documentosIncluya las políticas de seguridad y disponibilidad que rigen sus operaciones.
• Lista del personal involucrado: Identifique los equipos y roles que gestionan directamente los servicios incluidos en el alcance.
• Cumplir con los criterios de confianzaAsegúrese de que su alcance coincida con los criterios de servicios de confianza pertinentes, como la seguridad o la disponibilidad.

Paso 2: Documente sus políticas y procedimientos.

Los auditores quieren ver políticas escritas, aprobadas y distribuidas. Eso significa políticas de control de acceso, gestión de riesgos de proveedores, gestión de cambios, respuesta a incidentes, estándares de cifrado y más. No cuenta si no está documentado,

No te limites a descargar plantillas y darlo por terminado. Revísalas y adáptalas para que reflejen la forma de trabajar de tu equipo. Los auditores detectan rápidamente cuando la política y la realidad no coinciden.

Paso 3: Implementar los controles técnicos

Los controles técnicos dependen del alcance de su certificación SOC 2 y de los Criterios de Servicios de Confianza (TSC) seleccionados por su organización. Estos controles deben ajustarse con precisión a los requisitos específicos de SOC 2, ya que SOC 2 no impone controles específicos por defecto.

Como mínimo, asegúrese de tener:

• El inicio de sesión único (SSO) y la autenticación multifactor (MFA) están habilitados para todos los sistemas críticos.
• Control de acceso basado en roles con procesos de aprovisionamiento y desaprovisionamiento.
• Registro y monitorización en sistemas de producción
• Prácticas seguras de desarrollo e implementación, como revisiones de código y controles de CI/CD.
• Copias de seguridad periódicas y pruebas de recuperación ante desastres

Las herramientas que mencionamos anteriormente pueden automatizar gran parte de esto, pero no reemplazan la necesidad de disciplina operativa.

Paso 4: Realizar una evaluación de preparación.

Una evaluación de preparación para la certificación SOC 2 es una evaluación previa a la auditoría que ayuda a su organización a determinar qué tan preparada está para someterse a una auditoría formal SOC 2.

Ya sea que lo haga usted mismo o con la ayuda de un consultor, antes de invitar a un auditor, esto ayuda a detectar deficiencias y procesos defectuosos antes de que se conviertan en hallazgos oficiales de la auditoría.

Tras la evaluación, los siguientes pasos consisten en revisar los resultados, corregir cualquier deficiencia, actualizar las políticas y asegurarse de que las prácticas de seguridad estén claramente documentadas. 

Una vez que todo esté listo, podrá contratar a un auditor certificado para iniciar el proceso oficial SOC 2.

Paso 5: Elija un socio auditor.

Trabajarás con esta firma durante al menos unos meses, posiblemente años. Elige una firma de contadores públicos con experiencia comprobable en SOC 2; idealmente, una que haya trabajado con empresas de tu tamaño y en tu sector. 

Aquí hay algunas cosas más que debes tener en cuenta:

• Debe ser una firma de contadores públicos certificados (CPA) con licencia.Si no tienen licencia, el informe SOC 2 no será válido.
• Experiencia relevante en la industriaElija un auditor que comprenda su sector específico (por ejemplo, SaaS frente a atención médica).
• Apoyo previo a la auditoría: Algunas empresas ofrecen evaluaciones de preparación para ayudarle a prepararse antes de la auditoría formal.
• Precios y plazos claros: Asegúrese de saber qué está pagando y cuánto tiempo durará el proceso.
• Sólidos conocimientos de seguridadLos auditores deben estar familiarizados con las metodologías modernas de DevOps, los entornos en la nube y las herramientas de cumplimiento normativo.

Además, considera si se integran bien con tu conjunto de tecnologías. Una falta de compatibilidad en este aspecto genera fricciones innecesarias.

Paso 6: Forma a tu equipo

Todos deben comprender su papel en el cumplimiento normativo, desde los ingenieros y el personal de TI hasta los de recursos humanos y soporte. Incluso una sesión de concientización sobre seguridad de 10 minutos puede marcar una gran diferencia.

Los auditores SOC 2 Tipo 2 suelen hablar con los miembros del equipo durante las visitas virtuales o presenciales para comprobar si las políticas se están aplicando en la práctica. Normalmente se trata de entrevistas informales o charlas breves con personas de los departamentos de TI, RR. HH., soporte o ingeniería. 

El objetivo no es interrogar a nadie exhaustivamente, sino confirmar que se comprenden y se siguen procesos básicos como el control de acceso o la respuesta a incidentes. Puede resultar preocupante si alguien parece desconocer medidas de seguridad clave relevantes para su puesto. 

Si bien no todos serán entrevistados, lo mejor es preparar a su equipo como si pudieran serlo.

Agiliza tu informe SOC 2 Tipo 2 con Sprinto.

Lograr la certificación SOC 2 Tipo II es un paso importante, pero no tiene por qué consumir mucho tiempo ni dinero. Sprinto lo hace más fácil.

Sprinto se encarga de hasta el 90 % del trabajo pesado, a la vez que le proporciona un informe SOC 2 Tipo 2. Desde controles SOC 2 preconfigurados y recopilación de evidencia en tiempo real hasta capacitación en seguridad integrada y orientación experta, le ayuda a prepararse para la auditoría sin sobrecargar a su equipo.

Dado que el cumplimiento normativo no es un evento puntual, Sprinto le ayuda a mantenerse al día durante todo el año con alertas inteligentes, monitorización continua y compatibilidad con otros marcos normativos como ISO 27001 y GDPR.

Preguntas Frecuentes