La lista de verificación definitiva para todos sus problemas de cumplimiento normativo.

Enfrentarse a una montaña de regulaciones de cumplimiento puede sentirse como ser abandonado a ciegas en medio de la nada. Uno se siente perdido, luchando por encontrar el punto de partida, sin tener ni idea de qué marcos de cumplimiento cumplir, qué pasos seguir y en qué orden. ¡Qué horror! 

El cumplimiento normativo no debería ser tan frustrante. ¡Punto! 

Esta lista de verificación lo simplifica todo, ayudándole a identificar los marcos de cumplimiento pertinentes que necesita, los pasos que debe seguir y el orden en que debe implementarlos para lograr la máxima eficiencia. 

Pero antes de comenzar con la lista de verificación, recuerde que las listas de verificación de cumplimiento son solo el principio. El verdadero éxito radica en cultivar una cultura donde la seguridad y el cumplimiento estén integrados en cada proceso, de modo que el cumplimiento se perciba como algo natural, y no como un esfuerzo de último momento antes de la auditoría.   

Créanme, lo dice el principal auditor que ha guiado a numerosas empresas a través del abismo del incumplimiento normativo: 

¿Qué es una lista de verificación de cumplimiento? 

Las empresas de todo el mundo deben cumplir con ciertas regulaciones y estándares de la industria para garantizar que las malas prácticas o las brechas de seguridad se detecten, prevengan o resuelvan antes de que causen consecuencias graves como fugas de datos, fraude o repercusiones legales.

Los marcos normativos y las regulaciones aplicables que una empresa debe cumplir pueden variar según el sector y la ubicación de sus operaciones y clientes.

Por ejemplo, si una empresa estadounidense del sector sanitario presta servicios en la UE, deberá cumplir tanto con el RGPD como con la HIPAA.

En resumen, una lista de verificación de cumplimiento describe los procedimientos que deberá seguir y las medidas de control que deberá implementar para garantizar el cumplimiento y el mantenimiento de dichas normas. Por lo tanto, es fundamental que la lista de verificación identifique los riesgos e implemente controles eficaces para mitigar las desviaciones en materia de cumplimiento.

Tipos de listas de verificación de cumplimiento y auditoría

Las distintas industrias tienen requisitos diferentes, pero, principalmente, una auditoría de cumplimiento de una empresa se realiza para abordar las siguientes cuestiones:

• Cumplimiento normativo en materia de seguridad de la información: Cuando una empresa maneja datos confidenciales de clientes, tiene la obligación legal de proteger esa información contra filtraciones y usos indebidos. Cumplimiento de la seguridad de la información Las auditorías evalúan la capacidad de resistencia de una organización frente a dichas amenazas. Por ejemplo, SOC 2, NIST, PCI-DSS e ISO 27001.  
• Cumplimiento de las normativas sanitarias: Las normativas sanitarias garantizan que empresas como los hospitales sigan ciertas directrices para prevenir el fraude, asegurar la seguridad y la privacidad de los datos de los pacientes y cumplir con determinados estándares de calidad en la atención al paciente. 
• Cumplimiento de las normativas de recursos humanos: El cumplimiento de las normas de recursos humanos garantiza que una empresa cumpla con todas las reglas para la gestión de sus empleados, desde prácticas de contratación justas hasta seguridad laboral y remuneración equitativa. Se trata de asegurar que la empresa trate a sus trabajadores de manera justa y conforme a la ley.
• Cumplimiento de la legislación laboral: Cumplir con la legislación laboral es fundamental, ya que es una de las áreas de cumplimiento más vigiladas. Estas auditorías regulatorias impulsan a las empresas a implementar medidas de protección para salvaguardar los derechos y la seguridad de los trabajadores. 

¿Para quién es esta lista de verificación? 

Si no sabe por dónde empezar, ni los pasos y el orden que debe seguir, esta lista de verificación le resultará muy útil y garantizará una implementación sin problemas. Le guía a través de los pasos necesarios para poner en marcha cualquier programa de cumplimiento y luego profundiza en los pasos específicos para diferentes marcos como NIST, SOC 2, HIPAA y otros. De esta manera, aumenta sus posibilidades de éxito en las auditorías de cumplimiento y en el mantenimiento del mismo. Elegir el marco de cumplimiento adecuado es fundamental para toda esta secuencia, ya que los elementos de la lista de verificación más importantes para NIST son bastante diferentes de los importantes para SOC 2 o HIPAA, incluso cuando los controles subyacentes se superponen en gran medida.

Lista de verificación de cumplimiento: Un plan para lograr el cumplimiento normativo

Lograr el cumplimiento normativo es un proceso complejo que implica seguir ciertos pasos para cumplir con las directrices de seguridad de datos y las normativas vigentes. Si bien los requisitos específicos pueden variar según el sector y el entorno de su negocio, existen algunos pasos generales que debe seguir para cumplir con cualquier marco normativo. Estos incluyen realizar evaluaciones de riesgos exhaustivas e implementar controles para mitigarlos. Comencemos por lo fundamental: seleccionar el marco normativo adecuado.

☑️ Seleccionar su marco y estándar de cumplimiento

Las distintas industrias y regiones geográficas pueden tener requisitos específicos, como HIPAA para la atención médica, GDPR para la protección de los derechos de privacidad de datos de los ciudadanos de la UE, SOC 2 para organizaciones de servicios, ISO/IEC 27001 para la gestión de la seguridad de la información, PCI-DSS para empresas que almacenan o procesan información de tarjetas de crédito, CSA-STARR para proveedores de servicios en la nube y FedRAMP para agencias federales.  

Es necesario definir el alcance de sus planes de cumplimiento para que se ajusten a los objetivos de la organización, los requisitos del sector, las obligaciones de cumplimiento y las estrategias de gestión de riesgos de su organización. 

Por ejemplo, si su empresa ofrece servicios en la nube en los EE. UU. pero también desea prestar servicios a ciudadanos de la UE, es posible que no solo deba cumplir con los estándares de ciberseguridad y seguridad de la información como ISO/27001 y CSA-STAR, sino también con el RGPD para cumplir con los requisitos de cumplimiento específicos de la UE. 

☑️ Nombrar un Director de Cumplimiento Normativo

Para empezar, defina las expectativas del puesto de Director de Cumplimiento Normativo y, a continuación, cree un comité de búsqueda para encontrar candidatos con la experiencia y las habilidades adecuadas. Entrevístelos exhaustivamente, verifique sus antecedentes y, finalmente, obtenga la aprobación del equipo de cumplimiento normativo o del consejo de administración. 

☑️ Definir los requisitos

Una vez que haya identificado las obligaciones de cumplimiento según las necesidades de su negocio y los requisitos reglamentarios, deberá revisar la documentación y establecer directrices para cada uno de estos marcos para evaluar la brecha entre el estado actual de su organización y las acciones que deberá tomar para cumplir con la normativa. 

Podrías hacerte estas preguntas: 

1) ¿Qué políticas y directrices se han implementado ya? 

2) ¿Qué cambios necesitarían estas políticas? 

3) ¿Existen deficiencias en los procesos o controles?

4) ¿Qué plazos o fechas límite deben cumplirse para el cumplimiento?

5) ¿Qué recursos (por ejemplo, fondos, empleados, tecnología, consultores, auditores) se necesitan para cumplir con la normativa?

☑️ Desarrollo de políticas y procedimientos 

Las políticas son documentos fundamentales que definen los protocolos y las prácticas dentro de su organización. Los diferentes marcos de cumplimiento requieren políticas y procedimientos distintos para cumplir con las leyes, proteger los datos, garantizar su uso lícito y regular las operaciones conforme a los protocolos de gobierno corporativo. 

Aquí tienes una lista de verificación que puedes usar al elaborar tus políticas de cumplimiento: 

☑ Políticas de seguridad de la información

☑ Políticas de privacidad de datos

☑ Políticas de gestión de proveedores

☑ Políticas de continuidad del negocio

☑ Política de seguridad en el lugar de trabajo 

☑ Política de recursos humanos

☑️ Capacitación de empleados 

Una vez que haya establecido sus políticas y protocolos conforme a los requisitos de cumplimiento, es necesario que sus empleados los cumplan. Esto podría requerir capacitación para asegurar que comprendan bien los requisitos y sus responsabilidades. Asigne el presupuesto para la capacitación al calcular los costos de cumplimiento.

☑️ Asignar roles y federar la responsabilidad

Ningún procedimiento de cumplimiento está completo sin garantizar que las partes interesadas y el personal cumplan con sus responsabilidades. Es fundamental que la cultura de cumplimiento esté integrada en el núcleo de las operaciones comerciales. Como parte de este proceso, deberá distribuir la responsabilidad entre las distintas tareas, departamentos y funciones dentro de la organización para fomentar la implicación, la transparencia y la eficiencia en el cumplimiento de las normativas.

☑ Identificar a las partes interesadas clave

☑ Defina claramente las responsabilidades.

☑ Asignar responsabilidades

☑️ Identificar y evaluar riesgos 

En materia de cumplimiento normativo, los riesgos empresariales abarcan cualquier actividad, acción o incidente que pueda infringir las normas y leyes establecidas en las directrices regulatorias. Por ejemplo, el acceso o la modificación no autorizados de datos, las brechas de seguridad y el incumplimiento de las políticas.

• Enumere las actividades, acciones e incidentes que infrinjan las políticas y las directrices de cumplimiento.  
• Limita los riesgos que se aplican a tu negocio, ubicación geográfica e industria.
• Enumere las fuentes de riesgo y clasifíquelas como internas o externas. 
• Evaluar el impacto y asignar niveles de gravedad a los incidentes como alto/medio/bajo.
• Evaluar y asignar la probabilidad de ocurrencia según los criterios definidos y asignar niveles de probabilidad a cada incidente como alto/medio/bajo.
• Documentar los hallazgos 

☑️ Plan de gestión de incidentes del dispositivo

Según las prácticas habituales del sector, su plan de gestión de incidentes debe incluir respuestas estratégicas para cada riesgo. Puede optar por eliminar el riesgo por completo, reducir su impacto, disminuir la probabilidad de que ocurra, transferirlo o aceptarlo. 

Una vez hecho esto, puede trabajar con la lista de verificación de cumplimiento que se proporciona a continuación para establecer un plan de acción para gestionar incidentes. Respuesta:  

• ¿Qué harás en caso de incidente?
• ¿Cuál será el cronograma de sus acciones?
• ¿Quién será el responsable en caso de incumplimiento?
• ¿Qué recursos necesitarás para afrontarlo?

Una vez hecho esto, revise el plan con las partes interesadas y documéntelo. 

☑️ Realizar revisiones de debida diligencia de proveedores 

Colaborar con un proveedor que no cumpla con los requisitos y estándares regulatorios podría poner en riesgo su auditoría de cumplimiento, sus licencias y la reputación de su marca. Por lo tanto, es fundamental revisar el cumplimiento normativo de su proveedor para garantizar la mitigación de riesgos, el cumplimiento de las normas regulatorias , la seguridad de los datos y la alineación con los objetivos comerciales.

Es posible que necesite esta lista de verificación para evaluar a los proveedores según estos criterios:

• Postura de cumplimiento
• Prácticas de seguridad de datos
• Prácticas laborales y de empleo 
• Rendimiento financiero 
• Planes de continuidad del negocio
• Violaciones ambientales
• Riesgo reputacional

☑️ Establecer controles y alcance 

Los controles de cumplimiento son medidas y acciones de aplicación que una organización debe implementar para reducir la probabilidad de que se materialicen los riesgos. Estos controles son un paso crucial en el proceso de cumplimiento, ya que garantizan la adhesión a las políticas. Dichas medidas pueden abarcar desde la revisión del software hasta controles administrativos y físicos. 

Lista de verificación para la implementación de controles de cumplimiento: 

• Revisar los requisitos reglamentarios 
• Identificar riesgos
• Diseñar e implementar las medidas preventivas y correctivas adecuadas para abordar estos riesgos y los requisitos de cumplimiento normativo. 

☑️ Pruebe y supervise el rendimiento del control 

Una vez que haya establecido las medidas adecuadas para prevenir riesgos y desviaciones del cumplimiento, es momento de asegurar que funcionen según lo previsto. Como empresa o fundación privada, deberá establecer mecanismos para monitorear continuamente los controles. Con las herramientas de automatización GRC, es fácil probar automáticamente los controles, monitorear su desempeño y recopilar evidencia de cumplimiento. 

• Diseñar pruebas eficaces para cada control. Por ejemplo, para los controles de acceso, comprobar que verificaciones como la autenticación de dos factores (2FA) funcionan de forma óptima es un procedimiento eficaz. 
• No bastará con marcar las casillas de verificación; deberá recopilar pruebas del desempeño para garantizar que los controles funcionen como se espera. 

☑️ Configurar flujos de trabajo o tecnología para la recopilación de pruebas

Recopilar pruebas es fundamental para un informe de auditoría exitoso. Proporciona la base para las conclusiones y recomendaciones del auditor, demostrando el cumplimiento y la transparencia en todas sus iniciativas de cumplimiento.

• Determinar el tipo de evidencia que se debe recopilar
• Revisar y documentar los registros 
• Toma capturas de pantalla 
• Almacene las pruebas de forma organizada. Asegúrese de vincular cada prueba con los controles y marcos de trabajo adecuados.

☑️ Seleccione una herramienta de cumplimiento

Las certificaciones de cumplimiento son hitos cruciales para el crecimiento de cualquier empresa. Sin embargo, diseñar y gestionar un programa de cumplimiento basado en múltiples marcos puede resultar complejo.

Para complicar aún más las cosas, el cumplimiento normativo exige una gran cantidad de trabajo manual. Las pruebas de cumplimiento , la gestión de hojas de cálculo de Excel para supervisar su rendimiento y la gestión de nuestros empleados y equipos para recopilar pruebas pueden suponer un coste considerable de recursos y tiempo.

Una herramienta de automatización GRC como Sprinto puede ayudarte a automatizar el cumplimiento normativo.

Necesitas una herramienta como Sprinto, que incluye controles preconfigurados, plantillas de políticas predefinidas y parámetros de riesgo para comenzar tu camino hacia el cumplimiento normativo.

Además, Sprinto conecta todo y a todos —programas en la nube, infraestructura, dispositivos, bases de datos y personas— para crear una visión centralizada de los activos, los riesgos y los controles. Esto hace que las pruebas de control, el monitoreo y la recopilación de evidencia sean precisos y sencillos.

Empresas tecnológicas ambiciosas de todo el mundo confían en Sprinto para impulsar sus programas de cumplimiento de seguridad y superar las auditorías con rapidez y sin perder el ritmo.

Para la seguridad de la información, la ciberseguridad y el cumplimiento de las normativas de TI, también necesitará esta lista de verificación:

• Control de acceso e identidad: Se han establecido directrices de autenticación y autorización para garantizar que las personas solo accedan a la información para la que están autorizadas. 

• Control de compartición de datos: Medidas para controlar los datos compartidos externamente, como archivos almacenados en servidores de terceros o archivos adjuntos enviados por correo electrónico. 
• Respuesta al incidente: Directrices para el manejo y la respuesta ante violaciones de datos con el fin de mitigar y minimizar las pérdidas. 
• Recuperación de desastres: Controles y procedimientos que garanticen la rápida restauración de las copias de seguridad y las operaciones en caso de una brecha de seguridad.
• Prevención de pérdida de datos: Procedimientos para prevenir la pérdida de datos y mantener la continuidad.
• Protección de malware: Utilizar herramientas antivirus y antimalware en todos los dispositivos.
  

Supera cualquier auditoría sin problemas con estas listas de verificación específicas para cada marco de trabajo. 

HIPAA lista de verificación de cumplimiento

La HIPAA (Ley de Portabilidad y Responsabilidad del Seguro Médico) es una de las principales normas de cumplimiento diseñadas para proteger la privacidad y la seguridad de la información del paciente. Aquí encontrará una lista de verificación completa para la auditoría de la HIPAA que ayudará a su organización a realizar las actividades de cumplimiento necesarias y garantizar que cumpla con todos los requisitos y proteja eficazmente los datos del paciente.

• Identifique las reglas que se aplican a su negocio. 
• Identificar medidas para proteger los datos de los pacientes.
• Comprender las causas de las infracciones 
• Establecer controles para prevenir violaciones e infracciones. 
• Configurar un sistema de monitoreo y notificación de infracciones.
• Implementar medidas de seguridad técnicas y físicas. 

Cumplimiento GDPR lista de verificación de auditoría 

El Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) es fundamental para proteger la privacidad y la seguridad de los datos personales de los ciudadanos de la Unión Europea. A continuación, encontrará una lista de verificación sencilla para la auditoría del RGPD que describe las actividades clave de cumplimiento para ayudar a su organización a cumplir con todos los requisitos necesarios y mantener la seguridad de los datos personales.

• Implementar directrices para la recopilación, el procesamiento, el manejo y el almacenamiento de datos. 
• Implementar mecanismos que garanticen el derecho de los interesados ​​al consentimiento, acceso, modificación, rectificación, toma de decisiones automatizada y restricciones en el uso de sus datos. 
• Recopile siempre el consentimiento en un formato verificable y documéntelo. 
• Implementar medidas para federar y garantizar la rendición de cuentas. 
• Proteger los datos de los niños 

Aquí está la lista de verificación completa del RGPD.

Lista de verificación de auditoría de cumplimiento ISO 27001 

La norma ISO 27001 es fundamental para la gestión de la seguridad de la información y la protección de datos confidenciales. Principalmente, la lista de verificación de cumplimiento de la ISO 27001 se centra en la creación, prueba y mantenimiento de políticas que garanticen la protección de los activos confidenciales de una organización, como los datos de los clientes, contra robos y filtraciones. 

Aquí tienes una lista de verificación práctica de la norma ISO 27001 para ayudarte en tu proceso de cumplimiento con dicha norma.

• Construye un equipo 
• Define el alcance de tu SGSI
• Crear políticas 
• Realizar una evaluación de riesgos 
• Implementar controles para reducir los riesgos identificados.
• Capacitar a los miembros del equipo y fomentar una cultura de seguridad. 
• Realizar auditorías internas y prepararse para las externas. 

Aquí encontrará la lista de verificación completa de cumplimiento de la norma ISO 27001.

SOC2 lista de verificación de cumplimiento

SOC 2 es otro estándar de seguridad de la información que establece principios fundamentales para el manejo de datos de clientes, regulando áreas como la seguridad, la integridad, la privacidad, la confidencialidad y el procesamiento.  

Aquí tienes una lista de verificación rápida para el cumplimiento de la norma SOC 2: 

• Seleccione su tipo de informe SOC 2 
• Realizar una evaluación interna de riesgos. 
• Realizar análisis de brechas 
• Implementar controles basados ​​en eso 
• Supervisar y corregir los controles 
• Recopile evidencia del desempeño de los controles 
• Organice las pruebas y prepárese para las auditorías. 

Aquí encontrará la lista completa de verificación de cumplimiento de SOC 2.

Cumplimiento de OSHA lista de verificación de auditoría 

La lista de verificación de cumplimiento de OSHA aborda las normas generales de seguridad y bienestar que el empleador debe establecer para garantizar un entorno saludable y seguro para los trabajadores. Estas pueden incluir: 

• Responsabilidad del empleador y de la empresa 
• Disposiciones en materia de seguridad laboral y atención sanitaria 
• Suministro de EPI 
• Suministro de protección contra incendios 
• Proporcionar un entorno de trabajo libre de toxinas o protegido de ellas. 
• Suministro de herramientas y equipos seguros 

Requisitos de la lista de verificación de cumplimiento de NIST

El NIST establece prácticas fundamentales de ciberseguridad para que las empresas en la nube de todos los tamaños puedan desarrollar una resiliencia básica contra amenazas cibernéticas como el hackeo, el phishing y otras. Aboga por implementar controles y capacitación que garanticen la autenticación y el acceso legal a los datos, y sugiere principios operativos como una política de confianza cero.

Aquí tienes una lista de verificación rápida del NIST. 

• Identifique su información clasificada controlada. 
• Organice los CUI y los datos en categorías. 
• Realizar una evaluación de riesgos 
• Comprender los requisitos de control de referencia e implementarlos. 
• Implementar controles de autenticación y acceso 
• Establecer un plan de respuesta ante incidentes 
• Fomentar la concienciación sobre las prácticas de seguridad y las medidas básicas. 

Lista de verificación de cumplimiento de recursos humanos 

• Establecer políticas para garantizar prácticas justas de reclutamiento, entrevistas y contratación. 
• Establecer prácticas rigurosas de verificación de antecedentes 
• Clasificación justa de la fuerza laboral 
• Cumplimiento de las leyes laborales y fiscales locales al planificar la compensación y los beneficios. 
• Establecer políticas y controles para garantizar la diversidad, la equidad, la inclusión y la pertenencia. 
• Establecer controles para salvaguardar la privacidad de los datos y la información. 
• Cumplir con las políticas de terminación justa e indemnización por despido según las directrices regionales. 
• Establecer acuerdos sindicales claros y justos. 

Es hora de poner la teoría en práctica.

¡Enhorabuena! Ya está todo listo para comenzar su camino hacia el cumplimiento normativo con las listas de verificación. Pero aún hay más: necesita una herramienta para implementar la lista de verificación, configurar los controles, supervisar su rendimiento y recopilar evidencia. Ahora imagine una herramienta que incluya controles preconfigurados para su marco normativo (HIPAA, NIST, ISO 27001, etc.), que supervise continuamente los controles y se integre con sus sistemas y la nube para automatizar la recopilación de evidencia. ¡Eso es Sprinto! 

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