Marco RCSA: Postura segura, sin estrés.

Como profesionales de la seguridad, todos entendemos la inquietud que genera un posible incidente de seguridad de la información o un riesgo operativo. Los informes corroboran esta ansiedad: según un informe de McKinsey, las empresas a nivel mundial perdieron más de 600 mil millones de dólares debido a 65,000 incidentes de riesgo entre 2017 y 2021. Esta magnitud de pérdidas subraya por qué la gestión estratégica de riesgos , respaldada por una evaluación de riesgos y seguridad de la información estructurada, es una prioridad para la junta directiva, y no solo un ejercicio de cumplimiento.

Pero lo que te quita el sueño no es solo la posibilidad de que un riesgo se materialice, sino no saber cuáles son los riesgos específicos más críticos para tu organización y qué tan bien funcionan tus controles frente a ellos. 

RCSA es el antídoto contra esa preocupación derivada del riesgo.

RCSA ayuda a las organizaciones a abordar los riesgos con confianza y a evaluar la eficacia de los controles. Una plataforma automatizada de gestión de riesgos amplía este proceso, manteniendo los cálculos de riesgo residual y la evidencia de control en toda la cartera de riesgos operativos.

El objetivo principal de RCSA es gestionar los riesgos de forma que las empresas sean resilientes por defecto. Un marco de gestión de riesgos proporciona la estructura de gobernanza que define los parámetros de RCSA, incluyendo cómo se puntúan los riesgos, qué riesgo residual es tolerable y con qué frecuencia deben reevaluarse los controles. Así lo afirma Girish Redekar, un veterano del sector.

¿Qué es el marco RCSA?

RCSA es un marco para identificar riesgos operacionales y evaluar la eficacia de los controles existentes frente a ellos. Como componente fundamental de cualquier estrategia de gestión de riesgos empresariales , RCSA garantiza que las evaluaciones de riesgos se basen en la realidad operativa del negocio, y no solo en modelos teóricos. Las organizaciones empresariales que saben cómo desarrollar un programa de cumplimiento con RCSA integrado como control recurrente tienden a detectar deficiencias de seguridad mucho antes de que se conviertan en hallazgos regulatorios. Implica la evaluación de riesgos en función de su impacto operacional, impacto financiero y probabilidad de ocurrencia. Esto garantiza una visión clara del estado de la postura de seguridad y revela la hoja de ruta para reforzarla.

Una vez que haya cuantificado los riesgos puntuándolos según su impacto y probabilidad de ocurrencia, deberá calcular el riesgo residual para evaluar la efectividad de los controles implementados utilizando estas fórmulas:

• Puntuación de riesgo = Impacto del riesgo * Probabilidad del riesgo. 
• Riesgo residual = Riesgo inherente – Impacto de los controles de riesgo 

Importancia del marco RCSA

El marco RCSA es importante porque sienta las bases para afrontar los riesgos operativos sin prejuicios y para construir un escudo estratégico que proporcione una seguridad razonable de que los objetivos empresariales no se verán obstaculizados.  

Aquí te mostramos en detalle por qué las empresas necesitan RCSA:

• Revela puntos ciegos:  Las empresas no pueden ver de otra manera. herramienta de monitoreo continuo del cumplimiento Complementa RCSA al automatizar la vigilancia continua de los controles entre los ciclos formales de autoevaluación.
• Toma de decisiones informada: La especulación sobre riesgos lleva a las empresas a subestimar o sobreestimar dichos riesgos, lo que resulta en esfuerzos de mitigación y tratamiento desproporcionados en comparación con su impacto real. Además, las nuevas decisiones introducen nuevas amenazas. RCSA ayuda a adecuar el rigor de la gestión de riesgos al impacto de los mismos, adaptándose a los nuevos riesgos a medida que surgen, lo que permite a la alta dirección tomar decisiones con plena conciencia del riesgo.  
• Mantenerse al día con el panorama regulatorio:  Muchas industrias tienen regulaciones que exigen prácticas de gestión de riesgos. RCSA ayuda a las empresas a demostrar el cumplimiento de las regulaciones e identificar dónde se necesitan reforzar los controles. lista de verificación de auditoría de cumplimiento El hecho de que abarque tanto la identificación de riesgos como las pruebas de eficacia de los controles proporciona la verificación independiente que hace que un RCSA sea creíble para los auditores.
• Conduce mejor decisión comercials: Cuando se conocen los riesgos operativos que se pueden asumir, aceptar o tratar en función del nivel de riesgo aceptable, resulta más fácil tomar decisiones empresariales que no debiliten la seguridad. 

Por qué el enfoque tradicional de RCSA no funciona

Una de las principales desventajas de los marcos RCSA heredados es que operan basándose en una instantánea estática de los procesos de negocio, lo que da lugar a problemas como: 

• Gestión reactiva del riesgo: Los riesgos son dinámicos, y su evaluación también debería serlo. Los enfoques tradicionales, basados ​​en instantáneas estáticas de la situación de riesgo, no pueden contemplar los riesgos derivados de las operaciones dinámicas y las nuevas decisiones empresariales, lo que deja a las organizaciones vulnerables. 
• Mentalidad de casilla de verificación: A menudo, la RCSA se percibe como una mera formalidad. Esto es típico de los equipos que trabajan a contrarreloj durante la temporada de auditorías. Las herramientas heredadas respaldan este enfoque, lo que puede afectar gravemente los objetivos de la RCSA.
• Procesos caóticos: Las evaluaciones periódicas de riesgos pueden llevarte a apresurarte en las pruebas de control, a solucionar problemas y a esforzarte por identificar y calificar los riesgos operativos. Y a veces, lo único que puedes hacer es esperar que no surjan imprevistos. Pero este enfoque impide que tus equipos se enfoquen en lo que realmente importa: construir una infraestructura y procesos sólidos.  

Cómo las herramientas modernas de GRC fortalecen RCSA

Las herramientas GRC modernas, como Sprinto, mantienen los indicadores de riesgo y el monitoreo continuo de los controles como pilares fundamentales de la gestión de riesgos. Así, en lugar de especular sobre riesgos potenciales y tomar medidas de mitigación desproporcionadas, se priorizan los riesgos con rigor empírico, se ajusta la estrategia y se mantiene siempre al tanto de la postura de seguridad. A continuación, se explica cómo:

• Identifique y evalúe los riesgos específicos de su negocio: Con los enfoques modernos de RCSA, puede identificar los riesgos y calificarlos según su impacto y probabilidad de ocurrencia utilizando parámetros de referencia de la industria.
• Automatizar pruebas: Las evaluaciones de riesgos y las pruebas de control esporádicas dejan a su empresa vulnerable a las amenazas. Supervise continuamente los controles con Sprinto y reciba alertas antes de que un control defectuoso genere problemas. 
• Superar los silos: Integra todos tus sistemas: personas, nube y procesos. Una herramienta como Sprinto garantiza que los silos de tu negocio no debiliten tu seguridad. Prueba continuamente los controles en toda tu organización. Elimina el caos mediante taxonomías de riesgo estandarizadas y gestión centralizada.
• Gestiona todos tus riesgos de terceros en un solo lugar: Realice evaluaciones de riesgo de proveedores exhaustivas y periódicas con la gestión de riesgos integral de Sprinto. Automatice la búsqueda de nuevos proveedores y gestione el riesgo a lo largo de todo su ciclo de vida con mayor control y confianza.    

Cómo puedes realizar RCSA para construir una verdadera resiliencia ante el riesgo.

Los enfoques tradicionales para la gestión de riesgos no generan una verdadera resiliencia ante los riesgos, ya que se basan en conjeturas, lo que lleva a una cobertura excesiva o insuficiente. Para lograr una verdadera resiliencia ante los riesgos, es necesario evaluar el impacto de los riesgos y de los controles con rigor empírico y priorizar en consecuencia.

Estos son los pasos para la autoevaluación de riesgos y controles que le permitirán construir una verdadera resiliencia para su negocio: 

Paso 1 – Identificar los riesgos inherentes

Los riesgos inherentes a las operaciones comerciales son inherentes a la actividad empresarial. Identifique los riesgos que surgen en cada unidad de negocio. Por ejemplo, interrupciones en la cadena de suministro, robo de datos, sabotaje por parte de un empleado descontento, acceso no autorizado a las instalaciones o a los datos, entre otros. Una vez identificados los riesgos, puede pasar al siguiente paso: evaluar su impacto.

Paso 2: Evaluar y documentar estos riesgos.

Una vez identificados los riesgos específicos de su negocio, es necesario aplicar rigor empírico para evaluarlos. Puede evaluarlos según su impacto y probabilidad de ocurrencia. Riesgo inherente = Impacto del riesgo * Probabilidad de ocurrencia. Añada estas calificaciones de riesgo a su registro de riesgos para obtener una comprensión integral de su perfil de riesgo.

Paso 3 – Calcular el impacto monetario de los riesgos

Este proceso consiste en multiplicar la probabilidad de cada riesgo por su impacto financiero potencial para determinar el Valor Monetario Esperado (VME). Por ejemplo, si un riesgo tiene un 10 % de probabilidad de ocurrir y podría resultar en una pérdida de $50,000, su impacto financiero se convierte en $5,000. Como último paso, involucre activamente a la alta gerencia en el proceso, documente los resultados y obtenga su aprobación.

Paso 4 – Evaluar el eficacia del controls e identificar brecha de controls  

Una vez evaluados los riesgos, es necesario medir la eficacia de los controles existentes para mitigarlos. Para ello, se pueden probar los controles examinando los registros y la documentación, realizando pruebas de muestreo o utilizando pruebas automatizadas asistidas por ordenador (CAAT) para analizar grandes cantidades de datos y casos excepcionales. 

Paso 5 – Actualizar los controles 

Una vez analizadas las deficiencias en los controles, es necesario establecer y documentar medidas adecuadas para subsanarlas. Esto puede lograrse actualizando los controles existentes o añadiendo otros nuevos. Por ejemplo, si se identifican los riesgos de los proveedores como una gran amenaza para la continuidad del negocio, se pueden implementar controles adicionales para mitigarlos.   

Paso 6 – Gestionar riesgo residual

El riesgo residual es el impacto del riesgo que queda después de aplicar los controles de mitigación. Una vez establecidos los controles adecuados, calcule el riesgo inherente en función de la eficacia de las medidas de mitigación. Riesgo residual = Riesgo inherente – Impacto de los controles. En función de ello, elija:

• Evitar el riesgo (eliminar o sortear completamente el riesgo)
• Mitigar el riesgo (reducir la probabilidad o el impacto del riesgo. Esto generalmente implica documentar una acción correctiva).
• Transferir el riesgo (delegar o ceder el riesgo a un tercero).
• Aceptar el riesgo (reconocer el riesgo y optar por no eliminarlo, transferirlo ni mitigarlo).

Documente los planes de acción para mitigar los riesgos una vez que los haya evaluado y haya decidido cuáles puede evitar, mitigar, transferir o aceptar.

Paso 7 – Asignar propietario del riesgoy rendición de cuentas federal.

Los procesos de cumplimiento exigen que las partes interesadas y el personal cumplan con sus responsabilidades para respetar los requisitos. Es fundamental que la cultura de cumplimiento esté integrada en el núcleo de las operaciones comerciales. Por lo tanto, como parte del proceso, se debe unificar la responsabilidad entre las distintas acciones, departamentos y roles dentro de la organización para promover la asunción de riesgos, la transparencia y la eficiencia en el cumplimiento de las normativas. A continuación, se explica cómo lograrlo:

☑ Identificar a las partes interesadas clave

☑ Defina claramente las responsabilidades

☑ Responsabilidad federada

Paso 8: Monitoree continuamente su nivel de riesgo.

El software de gestión de riesgos y cumplimiento realiza un seguimiento continuo, evalúa y documenta los riesgos, registrando los cambios en su estado y detectando nuevos riesgos operativos a medida que surgen, lo cual es precisamente lo que requiere el objetivo de monitoreo continuo de RCSA. Supervise periódicamente la eficacia de su entorno de control para detectar y corregir deficiencias a tiempo. Actualice las acciones correctivas y los controles para lograr la máxima eficacia frente a los riesgos identificados.

Cómo Sprinto simplifica la gestión de riesgos y el control de la monitorización

Durante décadas, la evaluación de riesgos ha sido una actividad plagada de conjeturas y decisiones alejadas de la realidad. Los marcos RCSA tradicionales a menudo frenan el crecimiento de las empresas, y las amenazas emergentes las dejan vulnerables a riesgos ocultos. 

Ya no. Gracias a la automatización, los parámetros de referencia del sector de riesgos y una biblioteca integrada de riesgos, Sprinto le permite abordar sus riesgos con precisión, evaluar las amenazas con rigor empírico y priorizar mejor, para que pueda dimensionar correctamente los controles de mitigación y racionalizar la gestión.  

Sprinto también facilita la comprobación continua del rendimiento de los controles en tiempo real, el perfeccionamiento de los sistemas de gestión de riesgos y la gestión de nuevos riesgos a medida que surgen. Las alertas automatizadas por niveles identifican los controles defectuosos y activan flujos de trabajo de remediación, lo que garantiza que siempre se detengan los riesgos de raíz.

En consecuencia, la gestión de riesgos se convierte en un esfuerzo más preciso y reflexivo, en lugar de una apuesta angustiosa.  

Evalúe y gestione los riesgos con precisión. Vea Sprinto en acción.

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