SOC 2 vs. ISO 27001: Worin besteht der Unterschied?

SOC 2 und ISO 27001 zählen zu den gängigsten Standards im Bereich der Compliance, und viele Unternehmen fragen uns, welchen sie benötigen. Ist einer besser als der andere? Die Antwort hängt von verschiedenen Faktoren ab und kann je nach Ihren Anforderungen variieren.

Lesen Sie weiter, um die Unterschiede und Gemeinsamkeiten zwischen den beiden Frameworks zu verstehen und herauszufinden, welches Framework wann das richtige ist.

Was ist SOC2?

SOC 2 (System and Organization Controls) ist ein freiwilliger Standard des American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) für Dienstleistungsorganisationen, die sensible Kundendaten verarbeiten. Das AICPA legt fest, dass Organisationen die Wirksamkeit ihrer Kontrollen gewährleisten müssen, um die fünf Kriterien für vertrauenswürdige Dienstleistungen zu erfüllen: Sicherheit, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit, Verarbeitungsintegrität und Datenschutz.

Was ist ISO 27001?

ISO 27001 , auch bekannt als ISO/IEC 27001, ist ein internationaler Standard, der die Anforderungen an die Entwicklung und Aufrechterhaltung eines effektiven Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS) festlegt. Ziel des Rahmenwerks ist es, die Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Daten zu gewährleisten und dadurch Informationssicherheitsrisiken zu minimieren.

Die Norm wurde 2005 von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) in Zusammenarbeit mit der Internationalen Elektrotechnischen Kommission (IEC) entwickelt. Die aktuelle Fassung wurde 2022 aktualisiert. Weitere Informationen zu den Anforderungen der ISO 27001 finden Sie hier.

Worin besteht der Unterschied zwischen ISO 27001 und SOC 2?

SOC 2 ist ein in Nordamerika verbreitetes Informationssicherheits-Framework, das anhand der Trust Service Criteria bewertet, wie ein Unternehmen Daten verwaltet. ISO 27001 ist ein globaler Standard, der das ISMS einer Organisation zertifiziert.

SOC 2 und ISO 27001 sind anerkannte Rahmenwerke für den Schutz von Daten. SOC 2 legt den Schwerpunkt auf Cybersicherheitskontrollen für Kundendaten, während ISO 27001 die Gesamteffektivität des ISMS einer Organisation in den Fokus rückt.

Schwerpunktbereich	SOC 2	ISO 27001
Optik	Bewertet die Wirksamkeit von Cybersicherheitskontrollen zum Schutz von Kundendaten.	Bewertet die Gesamteffektivität des ISMS einer Organisation hinsichtlich des Managements der Informationssicherheit.
Zweck	SOC 2 kann als Instrument zur Kundenbindung und zur Erzielung besserer Geschäftsabschlüsse auf dem US-Markt eingesetzt werden.	Die ISO 27001-Zertifizierung beweist, dass das Unternehmen der Informationssicherheit höchste Priorität einräumt und über ein starkes ISMS verfügt.
Geschichte	Für SOC 2 Typ 1 werden 4-8 Wochen benötigt, für SOC 2 Typ 2 hingegen 3-12 Monate.	Die Implementierung und der Auditprozess nach ISO 27001 dauern in der Regel etwa 3 bis 10 Monate und beinhalten eine kontinuierliche Überwachung.
Rahmenart	Ein Compliance-Rahmenwerk, das auf den AICPA Trust Service Criteria basiert.	Ein von der ISO entwickelter internationaler Standard für das Management von Informationssicherheitssystemen.
Anwendung	Zugeschnitten auf Dienstleistungsorganisationen, insbesondere solche, die Kundendaten verarbeiten.	Anwendbar auf Organisationen jeder Größe und Branche, die ein strukturiertes ISMS anstreben.
Zertifizierungsprozess	Das Ergebnis ist ein Bestätigungsbericht, der von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer (Typ I oder Typ II) ausgestellt wird.	Führt zu einer formalen Zertifizierung durch eine akkreditierte Zertifizierungsstelle.
Umfang der Abdeckung	Konzentriert sich auf spezifische Trust-Service-Kategorien wie Sicherheit, Verfügbarkeit und Datenschutz.	Umfasst umfassendere Informationssicherheitspraktiken im gesamten Unternehmen, einschließlich Risikomanagement.
Geografie	Häufiger in den Vereinigten Staaten gebräuchlich.	Weltweit als internationaler Standard anerkannt und geschätzt.
Prüfungstyp	Unabhängige Bescheinigungsleistung (Typ I: Stichtagsbeurteilung, Typ II: Beurteilung der operativen Wirksamkeit über einen Zeitraum).	Formales Zertifizierungsaudit (Stufe 1 + Stufe 2) gefolgt von regelmäßigen Überwachungs- und Rezertifizierungsaudits.
Prüfer erforderlich	Zugelassene Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (oder gleichwertige Einrichtung), die für die Durchführung von SOC-Prüfungen registriert und qualifiziert ist.	Akkreditierte Zertifizierungsstelle (CB) mit ISO/IEC 27001-Akkreditierung.
Preisspanne	5,000–25,000 US-Dollar (Typ I) | 7,000–50,000 US-Dollar (Typ II).	30,000 bis 60,000 US-Dollar für das Zertifizierungsaudit.

1. Umfang und Schwerpunkt

Der Anwendungsbereich von SOC 2 kann so eng gefasst sein wie ein einziges Trust Service Criteria (Sicherheit ist das einzige obligatorische Kriterium). Welche weiteren Kriterien gelten, hängt von den angebotenen Dienstleistungen ab, daher passt sich SOC 2 flexibel an Ihr Unternehmen an: Organisationen implementieren typischerweise 70 bis 150 SOC-2-Kontrollen, abhängig von den gewählten Kategorien.

ISO 27001 verfolgt einen umfassenderen, risikobasierten Ansatz für die gesamte Organisation. Sie führen eine formale Risikobewertung und -behandlung durch und dokumentieren anschließend in einer Anwendbarkeitserklärung, welche Kontrollen gemäß Anhang A gelten. Der aktuelle Anhang A der ISO/IEC 27001:2022 enthält 93 Kontrollen, von denen nicht alle obligatorisch sind. Jede Ausnahme muss jedoch dokumentiert und mit Ihrer Risikobewertung begründet werden.

2. Prüfung und Ergebnis

SOC 2 führt zu einem Bestätigungsbericht einer zugelassenen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, der bewertet, inwieweit Sie die Kriterien für Vertrauensdienstleistungen erfüllen. Es gibt keine „ SOC-2-Zertifizierung “. Das Audit erstellt einen SOC-2-Bericht : Typ I (ob Ihre Kontrollen angemessen konzipiert und zu einem bestimmten Zeitpunkt überprüft wurden) oder Typ II (ob dieselben Kontrollen tatsächlich effektiv funktionieren und über einen Zeitraum von 6–12 Monaten überprüft wurden).

Die ISO 27001-Zertifizierung führt zu einem offiziellen Zertifikat einer akkreditierten Zertifizierungsstelle, das nach einem zweistufigen Audit ausgestellt wird (Stufe 1: Vorprüfung des Informationssicherheitsmanagementsystems, Stufe 2: Prüfung der Wirksamkeit und Umsetzung). Das Zertifikat ist drei Jahre gültig und unterliegt jährlichen Überwachungsaudits.

Die Berichte unterscheiden sich auch im Detaillierungsgrad: Ein SOC-2-Bericht ist ausführlich und enthält das Gutachten des Auditors, die Aussagen des Managements, die Systembeschreibung und die Kontrolltests. Ein ISO-27001-Bericht hingegen ist eine allgemeinere Zusammenfassung und geht nicht auf die einzelnen Systemteile mit Abweichungen ein.

3. Geografische Präferenz

SOC 2 ist in Nordamerika der Standard und wird von den meisten US-amerikanischen SaaS-, Cloud- und IT-Anbietern als erstes gefordert, obwohl die Nachfrage auch außerhalb der USA wächst.

ISO 27001 genießt international hohes Ansehen und ist weltweit in den Bereichen IT, Finanzen, Telekommunikation und Gesundheitswesen weit verbreitet. Anbieter fordern die Zertifizierung zwar nicht immer explizit, doch sie stärkt die Glaubwürdigkeit bei Unternehmensverträgen. Giift entschied sich gemeinsam mit Sprinto für ISO 27001, um den Zeitaufwand für die Beantwortung von Sicherheitsfragebögen im Unternehmen deutlich zu reduzieren. Die Implementierung erfolgte innerhalb von acht Wochen, und seitdem konnte die Bearbeitungszeit der Fragebögen nachhaltig verkürzt werden.

Wenn Sie in der EU tätig sind, verschafft Ihnen ISO 27001 auch einen Vorsprung bei angrenzenden Verpflichtungen wie DORA und NIS2, da das ISMS-Grundgerüst (Risikomanagement, Reaktion auf Vorfälle, Zugriffskontrolle) sich mit den Anforderungen dieser Vorschriften überschneidet, obwohl es kein Ersatz für diese ist.

4. Zeitpläne

Die Zeitpläne für ISO 27001 und SOC 2 können stark variieren. Beispielsweise ändert sich der Zeitplan für die SOC-2-Konformität je nach Art der angestrebten Konformität.

Für SOC 2 Typ I kann der Prozess in der Regel 2 bis 3 Monate dauern , abhängig von Faktoren wie:

• Die Reife Ihrer bestehenden Kontrollmechanismen.
• Die Komplexität Ihrer Organisation.
• Die Verfügbarkeit von Dokumentation und Ressourcen.

Die SOC-2-Typ-II-Konformität hingegen beinhaltet den Nachweis der operativen Wirksamkeit Ihrer Kontrollen über einen definierten Zeitraum – 6 bis 12 Monate –, der sich wie folgt aufteilt:

• Vorbereitungsphase (1-3 Monate): Bereiten Sie Ihre Kontrollmechanismen vor, beheben Sie Lücken und implementieren Sie die notwendigen Prozesse.
• Beobachtungszeitraum (3-12 Monate): Betriebliche Kontrollen und Sammlung von Beweismitteln während des festgelegten Beobachtungszeitraums.
• Prüfungsphase (1-2 Monate): Abschluss des Audits und Erhalt des Abschlussberichts.

Die Entwicklung der ISO 27001 kann aufgrund ihres Umfangs zwischen 6 und 24 Monaten dauern.

Bezüglich der Erneuerung gilt: Die SOC-2-Konformität ist ein Jahr gültig und erfordert ein jährliches Erneuerungsaudit. Die ISO-27001-Zertifizierung ist drei Jahre gültig, erfordert jedoch jährliche Überwachungsaudits.

Was haben ISO 27001 und SOC 2 gemeinsam?

SOC 2 und ISO 27001 werden üblicherweise verglichen, weil sie gewisse Gemeinsamkeiten aufweisen. Schauen wir uns diese Gemeinsamkeiten einmal genauer an:

1. Freiwillig, aber international anerkannt

Sowohl ISO 27001 als auch SOC 2 sind freiwillige Standards und keine verbindlichen Vorschriften wie die DSGVO und HIPAA. Dennoch genießen beide internationale Anerkennung und sind aufgrund des Fokus auf strenge Informationssicherheitsanforderungen sehr gefragt.

2. Kontrollüberlappung

ISO 27001 und SOC 2 weisen zu über 90 % Überschneidungen bei den Kontrollmaßnahmen auf, da beide den Schutz sensibler Informationen zum Ziel haben. Beispiele für gängige Kontrollmaßnahmen sind Notfallpläne, Zugriffskontrollen, physische Sicherheit, Änderungsmanagement, Lieferantenmanagement und Datensicherungen.

3. Schwerpunkt Informationssicherheit

Das Hauptziel sowohl des ISO 27001- als auch des SOC 2-Rahmenwerks ist der Schutz von Informationen vor unbefugtem Zugriff und Offenlegung. SOC 2 zielt auf die Wahrung der Vertraulichkeit und Sicherheit von Kundendaten ab, während ISO 27001 die Gewährleistung eines sicheren Informationssicherheitsmanagementsystems (ISMS) zum Ziel hat.

4. Der Schlüssel zum Aufbau von Vertrauen bei Kunden

ISO 27001 und SOC 2 werden von Kunden weitgehend akzeptiert und sind wichtige Unterscheidungsmerkmale im Markt, wenn Sie nach Unternehmenskunden suchen.

„In unserem Fall gab es eine 95-prozentige Überschneidung der Kontrollbereiche beider Systeme, daher war es sinnvoll, SOC 2 und ISO 27001 gemeinsam anzugehen. “

Tanuj Sharan, DevOps-Ingenieur, Recruit CRM

5. Validierung durch Dritte

Beide Sicherheitsstandards erfordern externe Audits oder Bewertungen. Im Fall von SOC 2 führt die Validierung durch Dritte zu einer Bestätigung, während sie bei ISO 27001 zu einer Zertifizierung führt.

6. Laufende Wartung und Verbesserung

Keines der Rahmenwerke ist ein einmaliger Prozess, sondern erfordert kontinuierliche Wartung und Verbesserung für regelmäßige Bewertungen. Dies erfordert einen Mechanismus zur ständigen Überwachung, um die Einhaltung der Vorgaben jederzeit zu gewährleisten.

Welches Rahmenwerk sollten Sie zuerst wählen: SOC 2 oder ISO 27001?

Wenn Sie letztendlich beides umsetzen können, ist die wichtigere Frage meist die Reihenfolge. Beginnen Sie mit dem Rahmenwerk, das Ihr größtes Hindernis in Bezug auf Kunden, Markt oder Audit beseitigt.

„ Wenn Sie sensible Kundendaten verarbeiten oder Großkunden ansprechen möchten, insbesondere in den USA, ist SOC 2 eine Grundvoraussetzung für den Vertrieb. “

Devika Anil, leitende Auditorin bei Sprinto

Wählen Sie SOC 2 zuerst, wenn:

• Ihr unmittelbares Verkaufshindernis ist ein US-amerikanischer Unternehmenskunde, der einen SOC-2-Bericht verlangt.
• Ein potenzieller Kunde wünscht konkret einen SOC 2 Typ 2 Bericht, einen Prüfzeitraum, ein Überbrückungsschreiben oder einen Geltungsbereich der Trust Services Criteria.
• Für Ihren Einkaufsausschuss ist vor allem wichtig, wie die Kontrollmechanismen im Laufe der Zeit im Produkt- oder Dienstleistungsumfeld funktionieren.
• Sie benötigen einen Bericht, der Fragen zur Sorgfaltspflicht des Anbieters in Bezug auf Kundendaten, Cloud-Dienste, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit und Datenschutz beantwortet.

Wählen Sie ISO 27001 zuerst, wenn:

• Sie verkaufen in mehreren Regionen und benötigen eine weltweit anerkannte ISMS-Zertifizierung.
• Die Kunden fragen nach Ihrer gesamten Sicherheitsstrategie, nicht nur nach produktspezifischen Kontrollmaßnahmen.
• Sie benötigen ein strukturiertes Risikomanagementsystem, das Richtlinien, Risikobehandlung, interne Audits, Managementbewertungen und kontinuierliche Verbesserung unterstützt.
• Sie sind in Märkten tätig, in denen Käufer eine formale Zertifizierung durch eine akkreditierte Zertifizierungsstelle erwarten.

„ISO 27001 ist ein guter Ausgangspunkt, um Best Practices in der IT-Sicherheit zu befolgen und dies Ihren Kunden zu demonstrieren, denn wenn Sie Vorschriften wie der DSGVO unterliegen, müssen Sie im Falle einer Gefährdung der Informationssicherheit bis zu 4 % Ihres Jahresumsatzes zahlen .“

Fabian Weber, vCISO und Auditor

Erwägen Sie die gleichzeitige Auswahl beider Optionen, wenn:

• Sie haben US-amerikanische und internationale Unternehmenskäufer in derselben Vertriebspipeline.
• Ihre Kunden verlangen im Rahmen der Sicherheitsüberprüfung sowohl einen SOC-2-Bericht als auch ein ISO-27001-Zertifikat.
• Sie möchten gängige Kontrollmechanismen für Zugriffsmanagement, Reaktion auf Sicherheitsvorfälle, Lieferantenmanagement, Änderungsmanagement, Protokollierung, Datensicherung und Risikobewertung wiederverwenden.
• Sie verfügen über ausreichend interne Verantwortlichkeiten, um zwei Prüfprozesse zu steuern, ohne dass die Qualität der Nachweise darunter leidet.

Diese Frage wird auch auf r/soc2 ständig diskutiert , und ein Kommentar bietet einen übersichtlicheren Rahmen mit vier Fragen, als die meisten Berater dafür berechnen:

Kommentar
byu/adesinzu von Diskussion
inGesellschaft2

Benötige ich sowohl ISO 27001 als auch SOC 2?

SOC 2 und ISO 27001 sind nicht austauschbar, jedes hat seinen eigenen Anwendungsfall, Zweck und Markt, aber die Kombination beider stärkt Ihre Sicherheitslage und beseitigt ein Marktzugangshindernis, das bei jedem der beiden allein bestehen bleibt.

Das bringt es Ihnen tatsächlich, beides zu besitzen:

• Sie verlieren keine Aufträge mehr aufgrund der geografischen Lage. Die meisten nordamerikanischen Käufer akzeptieren SOC 2 ohne ISO 27001-Zertifizierung. Internationale Käufer hingegen erwarten meist ISO 27001 und betrachten SOC 2 nicht als Ersatz. Besitzt Ihre Lieferkette beide Zertifizierungen, schränkt bereits eine Ihren potenziellen Markt ein.
• Die Kontrollmechanismen überschneiden sich, der Papierkram jedoch nicht. Da die beiden Frameworks zu über 90 % die gleichen zugrundeliegenden Steuerelemente verwenden, ist das Hinzufügen des zweiten Frameworks, sobald man das erste bereits hat, nur ein Bruchteil des ursprünglichen Aufwands und kein zweites vollständiges Projekt.
• Damit wird der Einwand „Warum haben Sie nicht X?“ bereits im Keim erstickt. Käufer akzeptieren selten den einen Standard anstelle des anderen, selbst wenn sie ähnliche Inhalte abdecken. Daher beseitigt die Einhaltung beider Standards einen spezifischen, wiederkehrenden Einwand, anstatt lediglich Ihre Position allgemein zu stärken.

Verfolgen Sie beide Ansätze parallel, wenn Ihre Pipeline bereits US-amerikanische und internationale Unternehmenskäufer umfasst. Falls Sie sich in einer früheren Phase befinden und derzeit nur ein Markt aktiv Abschlüsse blockiert, konzentrieren Sie sich zunächst auf einen Ansatz und fügen Sie dann den zweiten hinzu. Der Abschnitt „Welches Framework sollten Sie zuerst wählen?“ oben erläutert Ihnen genau, wie Sie diese Entscheidung treffen.

Der intelligentere Weg zur Einhaltung der Vorschriften

Wenn Sie internationale Kunden mit einer starken Präsenz in den USA haben, benötigen Sie in der Regel beide Rahmenwerke. Da sich die Standards jedoch zu etwa 90 % überschneiden, können Sie sich gleichzeitig auf beide vorbereiten, ohne unnötigen Aufwand zu betreiben. Genau hier kommen Compliance-Automatisierungsplattformen wie Sprinto ins Spiel.

Sprinto unterstützt Sie bei der einfachen Abbildung von Standardkontrollen und minimiert so den Aufwand für die wiederholte Nachweiserhebung. Wenn beispielsweise Zugriffskontrollen in beiden Rahmenwerken erforderlich sind, implementieren Sie diese einmalig mit der Plattform. Sprinto erfasst dann automatisch die Nachweise für beide regulatorischen Anforderungen, um den Zertifizierungsprozess zu beschleunigen.

Mit unserem Tool Cross Sprint können Sie außerdem ganz einfach den Aufwand ermitteln, der erforderlich ist, um die Anforderungen mehrerer Frameworks zu erfüllen.

Lesen Sie, wie DNIF innerhalb von 14 Tagen die SOC 2- und ISO 27001- Zertifizierung erreichte! Das Unternehmen nutzte die Dokumentationsvorlagen von Sprinto, integrierte verschiedene Anwendungen mit Sprinto zur automatisierten Nachweiserfassung und optimierte die Compliance durch automatisierte Arbeitsabläufe.

Häufig gestellte Fragen