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SOC-2-Zertifizierung: 5 Schritte zur SOC-2-Zertifizierung im Jahr 2026

SOC-2-Zertifizierung: 5 Schritte zur SOC-2-Zertifizierung im Jahr 2026

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TL; DR
  • Der SOC-2-Prozess umfasst fünf Schritte: Auswahl der zu prüfenden Vertrauensprinzipien, Definition administrativer und technischer Kontrollen, deren Prüfung durch eine Bereitschaftsbewertung, die Prüfung durch einen zertifizierten Wirtschaftsprüfer und den Erhalt des Bestätigungsberichts.
  • Sicherheit ist das einzige zwingende Vertrauensprinzip; die meisten SaaS-Unternehmen ergänzen es um Verfügbarkeit und Vertraulichkeit, diejenigen, die personenbezogene Daten verarbeiten, um Datenschutz, und diejenigen, die Finanzdaten verwalten, um Verarbeitungsintegrität.
  • Bei Typ 1 wird überprüft, ob die Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt korrekt ausgelegt sind, während bei Typ 2 bewertet wird, ob sie über einen Zeitraum von 6 bis 12 Monaten effektiv funktionieren. Typ 2 ist der Goldstandard, den die meisten Kunden fordern.
  • Zu den technischen Kontrollmaßnahmen gehören Firewalls, Zugriffskontrollen, MFA und Verschlüsselung; administrative Kontrollmaßnahmen umfassen Personalmanagement, physische Sicherheit, Dokumentationsrichtlinien und Onboarding/Offboarding.
  • SOC 2 hilft Dienstleistungsorganisationen dabei, sicherheitsbewusste Kunden zu gewinnen, sich einen Wettbewerbsvorteil gegenüber nicht zertifizierten Konkurrenten zu verschaffen und ihr Engagement für den Schutz von Kundendaten unter Beweis zu stellen.

Ein Kunde, Investor oder ein Sicherheitsteam hat Ihren SOC-2-Bericht angefordert, und nun hängt ein Vertragsabschluss davon ab. Wenn Sie ein Cloud- oder SaaS-Unternehmen betreiben, das Daten anderer Nutzer verarbeitet, ist diese Anfrage Routine, und die Erfüllung dieser Anforderung ist einer der schnellsten Wege, den Vertrieb an Großkunden wieder in Gang zu bringen.

Dieser Leitfaden begleitet Sie durch den gesamten Prozess: Was SOC 2 tatsächlich belegt, ob Sie Typ 1 oder Typ 2 benötigen, welche Kriterien für Vertrauensdienste für Sie gelten, welche Nachweise die Prüfer verlangen, wie lange der Prozess dauert und welche Kosten entstehen. Er richtet sich an alle, die die Prüfungsvorbereitung effizient und ohne Chaos im gesamten Unternehmen durchführen möchten.

Beginnen wir mit dem einen Punkt, den fast jeder falsch macht.

Von Null auf Auditreife in wenigen Wochen.

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Was ist eine SOC-2-Zertifizierung?

Streng genommen ist SOC 2 keine Zertifizierung. Anders als ISO 27001, das ein Zertifikat vergibt, resultiert SOC 2 in einem Bestätigungsbericht. Dieses Dokument wird von einer zugelassenen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nach einer unabhängigen Prüfung Ihrer Kontrollsysteme ausgestellt.

SOC 2 ist ein freiwilliger Standard des American Institute of CPAs (AICPA), der definiert, wie Dienstleistungsunternehmen Kundendaten verwalten sollten. Der Wirtschaftsprüfer prüft Ihre Kontrollen anhand von bis zu fünf Kriterien für Vertrauensdienste: Sicherheit, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit, Verarbeitungsintegrität und Datenschutz. Sicherheit ist das einzige obligatorische Kriterium; die übrigen Kriterien wählen Sie je nach den Anforderungen Ihrer Kunden und Verträge.

Der Bericht liegt in zwei Ausführungen vor. Ein Bericht vom Typ 1 bestätigt, dass Ihre Kontrollmechanismen zu einem bestimmten Zeitpunkt angemessen gestaltet sind. Ein Bericht vom Typ 2 geht darüber hinaus: Er bestätigt, dass diese Kontrollmechanismen über einen definierten Zeitraum, in der Regel drei bis zwölf Monate, wirksam waren. Aufgrund dieses Beobachtungszeitraums dauert die Erstellung eines Berichts vom Typ 2 länger als der reine Vorbereitungsaufwand vermuten lässt.

Der Weg zum Bericht umfasst vier Schritte: Auswahl Ihrer Kriterien für Vertrauensdienste, Definition und Implementierung der Kontrollen, Durchführung der Prüfung durch den Auditor und Erhalt des Berichts. Die Dauer hängt von der Größe Ihres Unternehmens, dem gewählten Umfang und der Bearbeitungszeit des Auditors ab.

Viele Käufer fragen in Lieferantenbewertungen immer noch nach einer „SOC-2-Zertifizierung“, daher werden Sie diesen Begriff in Verkaufsgesprächen häufig hören. Verwenden Sie ihn, wenn Ihre potenziellen Kunden danach fragen. Beachten Sie jedoch, dass das Dokument, das Sie ihnen aushändigen, ein SOC-2-Bericht ist, auch SOC-2-Bestätigungsbericht genannt. In diesem Leitfaden verwenden wir den Begriff „SOC-2-Zertifizierung“, da er gebräuchlich ist; die korrekte Bezeichnung ist jedoch „Bestätigung“.

Zitat
„Früher musste man acht Stunden für das Ausfüllen eines einzigen Sicherheitsfragebogens einplanen. Anschließend benötigten die Krankenhäuser noch etwa eine Woche, um unsere Antworten auszuwerten. Mit einem SOC-2-Bericht geht die Sicherheitsüberprüfung deutlich schneller vonstatten – man muss nicht mehr so ​​viel erklären.“
sprinto-competitor-review-img
Gabor Braun CTO, Zeto.io

Warum ist eine SOC-2-Zertifizierung erforderlich?

Die SOC-2-Zertifizierung ist ein freiwilliges Rahmenwerk für Dienstleistungsorganisationen, mit dem sie ihre Fähigkeit zum Schutz sensibler Kundendaten nachweisen und so Vertrauen und Kundenbindung aufbauen können. Sie bestätigt, dass die notwendigen Sicherheitskontrollen und -prozesse zum Schutz von Kundendaten und -vermögen implementiert sind.

Eine SOC-2-Zertifizierung ist ein Bericht über die Einhaltung eines oder mehrerer der 5 TSCs von SOC 2 durch Ihr Unternehmen. Sie hilft Ihnen dabei, sicherheitsbewusste Kunden oder Geschäftspartner zu gewinnen und zu binden und sich einen Vorteil gegenüber nicht zertifizierten Wettbewerbern zu verschaffen. Gleichzeitig demonstriert sie die solide Konzeption und Effektivität der administrativen und technischen Kontrollen und Richtlinien, die Sie zum Schutz Ihrer Informationssicherheitssysteme implementiert haben.

Was ein SOC-2-Bericht wert ist

Laut Sprintos Studie „Business ROI of Compliance 2026“ gaben 41 % der Unternehmen an, dass mehr als die Hälfte ihrer Kunden Compliance mittlerweile als unverzichtbar betrachten. Befragte, die SOC 2 und ISO 27001 anstreben, berichteten von einer 14%igen Verbesserung ihrer Erfolgsquote bei Ausschreibungen – dem höchsten Wert aller untersuchten Frameworks.

5 Schritte zur SOC-2-Zertifizierung

Nachdem Sie nun die Rolle der TSCs auf Ihrem Weg zur SOC 2-Zertifizierung verstanden haben, gehen wir zu den nächsten Schritten über.

Bevor wir Ihnen alles Wissenswerte zur SOC-2-Zertifizierung erklären , räumen wir zunächst mit einem weit verbreiteten Irrglauben auf: „Es gibt kein SOC-2-Zertifikat.“ Stattdessen überprüft am Ende Ihres SOC-2-Prozesses ein zertifizierter SOC-2-Auditor Ihre Sicherheitssysteme und bestätigt Ihre Compliance mit einer SOC-2-Bescheinigung .

Hier sind die 5 Schritte zur SOC 2-Zertifizierung:

Schritt 1: Wählen Sie die Vertrauensgrundsätze aus, die geprüft werden sollen.

Von den fünf TSCs ist Sicherheit die obligatorische. Fügen Sie sie daher Ihrem Warenkorb hinzu. Wenn Sie personenbezogene Daten von Kunden speichern, fügen Sie Datenschutz zu Ihrem SOC-2-Warenkorb hinzu. Und wenn Sie Finanzinformationen von Kunden verwalten, fügen Sie Verarbeitungsintegrität hinzu. Alle SaaS-Unternehmen fügen typischerweise Verfügbarkeit hinzu – da sie in der Cloud arbeiten, ist dies ein passender TSC für sie.

Der Schlüssel liegt also darin, Ihre Geschäftsprozesse zu verstehen und zu erkennen, sie dem TSC zuzuordnen und diejenigen auszuwählen, die für Ihr Unternehmen relevant sind.

Es ist wichtig zu verstehen und zu bedenken, dass nicht jedes Kriterium der Treuhandprinzipien auf Ihr Unternehmen zutreffen muss. 

Nach unserer Erfahrung legen Kunden in der Regel Wert auf Sicherheit, Verfügbarkeit und Vertraulichkeit. 

Schritt 2: Die Steuerelemente definieren

Sobald Sie den für Ihr Unternehmen relevanten TSC ausgewählt haben, definieren Sie die Kontrollen, die Ihnen helfen, die Anforderungen von SOC 2 zu erfüllen . Sie können entweder online nach Kontrollvorlagen suchen oder einen externen Berater beauftragen.

Zur Vereinfachung der Anwendung können Sie diese Steuerelemente in zwei Kategorien einteilen:

  • Administrative Kontrollen
  • Technische Sicherheitskontrollen

Administrative Kontrollen

Dies sind die Kontrollmechanismen, die Sie implementieren müssen, um die Effektivität in den Bereichen Personalmanagement, physische Sicherheitsmaßnahmen, Dokumentationsrichtlinien , Richtlinien für den Fall, dass eine neue Person dem Team beitritt und wenn ein bestehendes Mitglied das Team verlässt, und mehr nachzuweisen.

Technische Sicherheitskontrollen

Technische Kontrollen dienen dazu, Ihre technische Infrastruktur sicher zu gestalten und Kundendaten vor internen und externen Bedrohungen zu schützen. Beispiele für technische Sicherheitskontrollen sind Firewalls, Zugriffskontrollen, Multi-Faktor-Authentifizierung (MFA), Verschlüsselungsmethoden und vieles mehr.

Wenn Ihr Team KI-Agenten, Automatisierungs-Bots, Servicekonten, API-Schlüssel oder KI-Anbieter nutzt, die auf Produktionssysteme oder Kundendaten zugreifen, müssen diese in den SOC-2-Prüfungsumfang und die Nachweise zur Zugriffsprüfung einbezogen werden. Diese nicht-menschlichen Identitäten müssen eindeutige Verantwortliche, genehmigte Berechtigungen, Rotationsregeln und Schritte zur Deaktivierung aufweisen. Falls ein KI-Anbieter das zu prüfende System unterstützt, fügen Sie ihn Ihrer Anbieterliste hinzu und dokumentieren Sie, wie dessen Zugriff, Datennutzung und Verantwortlichkeiten geprüft werden.

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Ordnen Sie Ihre SOC 2-Steuerungen automatisch zu.

Schritt 3: Leistungstest der ausgewählten Kontrollen

Für die SOC-2-Konformität ist noch ein weiterer Schritt erforderlich . Dies ist zwar keine zwingende Voraussetzung, aber eine bewährte Vorgehensweise.

Nach der Implementierung Ihrer Kontrollmaßnahmen müssen Sie diese testen, etwaige Lücken im Hinblick auf die SOC-2-Anforderungen aufdecken und beheben. Überprüfen Sie anschließend erneut, ob alle Kontrollmechanismen vollständig fehlerfrei sind.

Diese Phase wird auch als Bereitschaftsbewertung bezeichnet . Nachdem Sie die Vertrauenskriterien festgelegt und die Kontrollmechanismen implementiert haben, prüfen Sie nun, ob Sie für ein Audit durch einen externen Prüfer bereit sind. Sie können Ihre Compliance-Situation entweder selbst bewerten oder einen externen Berater beauftragen, der Ihnen eine unabhängige Einschätzung Ihres aktuellen Sicherheitsstatus gibt.

Dieser Schritt ist optional und verursacht zusätzliche Kosten im Rahmen Ihres SOC-2-Zertifizierungsprozesses. Er zählt jedoch zu den am weitesten verbreiteten Sicherheitspraktiken.

Bevor Sie den Wirtschaftsprüfer hereinbitten, stellen Sie sicher, dass folgende Unterlagen bereitliegen:
  • Eine aktuelle Systembeschreibung, die Ihr Produkt, Ihre Infrastruktur, Ihre Mitarbeiter, Ihre Prozesse, Ihre Datenflüsse und Ihre Abhängigkeiten von Drittanbietern präzise erläutert.
  • Finalisierter SOC-2-Geltungsbereich, einschließlich Produkt, Umgebung, Trust Services Criteria, Prüfungszeitraum und etwaiger Ausschlüsse
  • Eine vollständige Liste der Anbieter und Subdienstleister, die das betreffende System unterstützen.
  • Produktions-Repositories, Cloud-Konten, Identitätsanbieter, HR-Systeme und Sicherheitstools sind für die Beweissicherung korrekt zugeordnet.
  • Von den Mitarbeitern genehmigte, verteilte und zur Kenntnis genommene Richtlinien
  • Nachweise, die gegebenenfalls Daten, Eigentümer, Prüfer, URLs, Zeitstempel und Ausnahmehinweise enthalten.
  • Ein dokumentierter Prozess für den Umgang mit Kontrollfehlern, akzeptierten Risiken und deren Behebung.
  • Sicherer Zugriff für Prüfer auf das Beweismittelarchiv oder das Prüf-Dashboard

Sprinto verbindet sich mit Ihren Cloud-, Identitäts-, HR-, Ticket-, Endpunkt-, Code-Repository- und Sicherheitstools, um – wo immer möglich – Nachweise zu sammeln und zu aktualisieren. Dadurch reduziert sich der Aufwand für Teams, manuell Screenshots zu erstellen, Tabellen zu pflegen oder Verantwortliche für Kontrollen zu kontaktieren, wenn ein Auditor Nachweise anfordert.

Schritt 4: Lassen Sie Ihren SOC-2-Bericht von einem zertifizierten Wirtschaftsprüfer prüfen.

Der letzte Schritt besteht darin, einen externen Auditor mit der Überprüfung Ihrer Sicherheitssysteme und Ihres Compliance-Status zu beauftragen. Im Rahmen dieses Prozesses müssen Sie Nachweise für verschiedene Kontrollen, Verfahren und Richtlinien einreichen. Auch hier ist mit einem regen Austausch zwischen Ihnen und dem Auditor zu rechnen. Sie werden gebeten, zusätzliche Nachweise, Erkenntnisse zu vorübergehenden oder anhaltenden Schwächen der Kontrollmechanismen oder andere auftretende Probleme mitzuteilen. Ein typisches Audit dauert vier bis sechs Wochen.

Mit Sprinto wird dieser Prozess deutlich vereinfacht, da die Nachweiserfassung durch KI-Systeme automatisiert und kontinuierlich durchgeführt wird. Sprinto organisiert Nachweise zu Kontrollen und Prüfungsanforderungen und erleichtert so die Verwaltung des Prüfungsprozesses. Teams können Kontrollstatus, Nachweishistorie, Ausnahmen und zugehörige Dokumentation zentral einsehen, bevor sie die Nachweise an den Prüfer weitergeben.

Jemand muss es besitzen.
  • Das Geschäftlicher ROI der Compliance 2026 Die Studie ergab außerdem, dass Organisationen mit formalen Compliance-Funktionen mit 2.9-facher Wahrscheinlichkeit ein messbares TAM-Wachstum von 10–30 % erzielen als solche, die die Compliance ad hoc handhaben.

Schritt 5: Empfang eines SOC-2-Bescheinigungsberichts

Abhängig von der Wirksamkeit Ihrer Kontrollen erstellt der Wirtschaftsprüfer einen SOC-2-Bestätigungsbericht. Ein uneingeschränkter Bestätigungsvermerk bedeutet, dass der Wirtschaftsprüfer keine wesentlichen Abweichungen bei den geprüften Kontrollen festgestellt hat. Ein eingeschränkter, negativer oder verfassungswidriger Bestätigungsvermerk bedeutet, dass der Bericht Punkte enthält, die Kunden möglicherweise genauer unter die Lupe nehmen. Daher sollten Sie die Ergebnisse überprüfen, etwaige Lücken schließen und für den nächsten Prüfungszyklus aussagekräftigere Nachweise vorbereiten.

Sprinto überwacht kontinuierlich die Wirksamkeit der Kontrollen und deckt Schwachstellen auf, bevor diese zu Prüfungsproblemen führen. Bei Handlungsbedarf kann der zuständige Verantwortliche die Änderungen, die Risiken und die erforderlichen Maßnahmen einsehen. Dies ist insbesondere für SOC 2 Typ 2 relevant, da der Prüfer hier nicht nur das Vorhandensein von Kontrollen, sondern auch deren konsistente Funktionsweise über einen längeren Zeitraum prüft.

Die vollständige SOC-2-Kontrollliste mit den beigefügten Nachweisen.

Was jede Kontrollmaßnahme erfordert, welcher Nachweis dafür ausreicht und wer sie abzeichnet.

Worin besteht der Unterschied zwischen der SOC-2-Zertifizierung Typ 1 und Typ 2?

Es gibt zwei Arten von Zertifizierungen, die Sie im Rahmen Ihrer SOC-2-Zertifizierung anstreben können. Obwohl diese einige Gemeinsamkeiten aufweisen, gibt es auch einige kleinere Unterschiede zwischen Sicherheitszertifizierungen.

  • SOC 2 Typ 1 Bescheinigungen
  • SOC 2 Typ 2 Bescheinigungen
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Die SOC-2-Typ-1-Zertifizierung ist einfacher und kostengünstiger. Sie bietet eine Momentaufnahme davon, wie gut Ihr Unternehmen seine internen Kontrollen und Richtlinien zu einem bestimmten Zeitpunkt umgesetzt hat. Ein typischer SOC-2-Typ-1 -Prozess dauert etwa ein bis drei Monate. Die SOC-2-Typ-1-Zertifizierung bewertet, wie gut die implementierten Kontrollen und Richtlinien den Anforderungen der von Ihnen gewählten technischen Service-Center (TSCs) entsprechen und wie gut diese zu einem bestimmten Zeitpunkt gestaltet und abgebildet sind.

Sprinto integriert sich nahtlos in Ihr Cloud-System und erfasst kontinuierlich alle Entitäten, die die Datensicherheit direkt oder indirekt beeinflussen. Mithilfe eines integrierten Risikobewertungssystems überprüft und dokumentiert es Ihren Risikostatus detailliert.

Sehen Sie sich dieses ausführliche Video an, das den Unterschied erklärt:

SOC 2 Typ 2 ist deutlich umfassender als Typ 1. SOC 2 Typ 2 bewertet die Wirksamkeit der implementierten Kontrollen und Richtlinien und vergleicht diese mit den Anforderungen der von Ihnen gewählten technischen Service-Center (TSCs). Die Überwachungsphase eines SOC 2 Typ 2-Zertifizierungsprozesses dauert zwischen 3 und 12 Monaten.

Sowohl SOC 2 Typ 1 als auch SOC 2 Typ 2 verlangen von Unternehmen, dass sie sich einem obligatorischen Audit unterziehen, um die Zertifizierung zu erhalten.

Nach unserer Erfahrung suchen potenzielle Kunden, wenn SOC-2-Bescheinigungen benötigt werden, um Verkaufsabschlüsse zu ermöglichen, oft nach einem SOC-2-Typ-2-Bericht, es sei denn, sie haben ausdrücklich erwähnt, dass auch ein SOC-2-Typ-1-Bericht ausreicht.

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Die Wahl des Wirtschaftsprüfers bestimmt Ihren Zeitplan stärker als jede andere Entscheidung.

Wir stellen Ihnen geprüfte Wirtschaftsprüfungsgesellschaften vor und erklären Ihnen, was jede einzelne von Ihnen erwartet.

Wie viel kostet eine SOC-2-Zertifizierung?

Im Durchschnitt kostet eine SOC-2-Zertifizierung zwischen 20,000 und 50,000 US-Dollar.

Die Gesamtkosten hängen ab von:

  • Prüfungsgebühren – variieren je nach Prüfer und Umfang (Typ 1 vs. Typ 2).
  • Bereitschaftsanalyse/Beratung – optional, kostet aber oft zusätzlich 5,000 bis 15,000 US-Dollar.
  • Sicherheitstools und Schulungen – 5,000 bis 20,000 US-Dollar und mehr, je nach Bedarf.
  • Interne Ressourcen & Zeit – Größere Teams verursachen in der Regel höhere Kosten.

Unternehmen, die die Compliance automatisieren (z. B. mit Sprinto ), sparen oft Geld, weil die Beweissammlung, die Überwachung und die Koordination der Prüfer optimiert werden.

Besorgt über Ihre SOC-2-Compliance-Bemühungen? Hier ist eine schnelle Möglichkeit, eine grobe Einschätzung zu Technologie-Stack, Automatisierung, Audit-Bereitschaft und mehr zu erhalten.

Hier ist eine Infografik, die Ihnen die Variablen erläutert, die den Preis beeinflussen.

Wie viel kostet ein SOC-2-Audit?
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Ermitteln Sie, welche Kosten für SOC 2 auf Basis Ihrer Mitarbeiterzahl und Ihres Cloud-Fußabdrucks anfallen.

Wie lange dauert es, um die SOC 2-Zertifizierung zu erhalten?

Ein SOC-2-Typ-1-Bericht dauert in der Regel 1 bis 3 Monate von der Festlegung des Prüfungsrahmens bis zur Fertigstellung. Ein erster Typ-2-Bericht benötigt 4 bis 12 Monate, wobei der Beobachtungszeitraum den größten Teil dieser Zeit in Anspruch nimmt. Der Bericht wird nicht mit Ablauf des Beobachtungszeitraums erstellt; die Prüfung vor Ort und die Berichtserstellung dauern danach weitere 1 bis 2 Monate.

Genau bei diesem letzten Punkt geraten die Pläne ins Wanken. Die Teams legen gegenüber einem Kunden einen Berichtstermin fest, indem sie den Beobachtungszeitraum berechnen und die zwei Monate davor und danach vergessen.

PhaseWas ist lossTypische Dauer
BereitschaftsbewertungDefinieren Sie Umfang und Systeme, führen Sie eine Gap-Analyse durch und wählen Sie die zutreffenden Kriterien für Vertrauensdienste aus.2 bis 6 Wochen
Kontrollimplementierung und DokumentationRichten Sie Zugriffskontrollen, Überwachung, Reaktion auf Sicherheitsvorfälle, Lieferantenrisikomanagement und Protokollierung ein; genehmigen und verteilen Sie Richtlinien.1 zu 3 Monate
BeobachtungszeitraumDie Kontrollen laufen kontinuierlich, solange Beweise gesammelt werden. Üblicherweise sechs Monate, manche Organisationen jedoch drei Monate.3 zu 12 Monate
Prüfung und BescheinigungDer Prüfer prüft die Belege, stellt Nachfragen, erstellt, überprüft und veröffentlicht anschließend den Bericht. Die Feldarbeit selbst dauert in der Regel 4 bis 6 Wochen.1 zu 2 Monate
GesamtVon Anfang bis Ende, erster Typ 24 zu 12 Monate

Lesen Sie die Angabe von 4 Monaten sorgfältig durch. Sie gilt für eine Organisation, deren Kontrollmechanismen bereits funktionieren und die den kürzesten Zeitraum von 3 Monaten mit einem einmonatigen Audit durchläuft. Bei einem Start ohne Kontrollmechanismen, mit Vorbereitung und Implementierung vor Ihnen, liegt die realistische Untergrenze eher bei 6 Monaten.

Vier Faktoren beeinflussen die Einhaltung dieser Frist: die Anzahl der Benutzer, Systeme und Integrationen; ob die Nachweiserfassung automatisiert oder manuell erfolgt; ob jemand hauptberuflich für die Compliance verantwortlich ist; und wie früh Sie Ihren Auditor buchen. Letzteres lässt sich am günstigsten beheben und wird am häufigsten übersehen. Die Verfügbarkeit von Auditoren ist eine terminliche Einschränkung, keine Formalität, und eine Buchung nach Ablauf der Frist kann die Wartezeit um Wochen verlängern – allein aufgrund der Terminlage.

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~6 Monat SOC 2 Typ 2 Beobachtungszeitraum mit selbst gesammelten Nachweisen
Turtlemint ist ein Full-Stack-Fintech-Unternehmen, das Kranken-, Lebens- und Kfz-Versicherungen über ein Agentennetzwerk und eine SaaS-Plattform für regulierte Finanzdienstleistungen vertreibt. Ein sechsmonatiger Beobachtungszeitraum gemäß Typ 2 ist in diesem Umfang keine einfache Tabellenkalkulation. Sprinto überwachte die Vermögenswerte kontinuierlich und sammelte während des gesamten Zeitraums Beweise. Die Prüfung wurde ohne Beanstandungen abgeschlossen.

Was sind Trust Services Criteria? Warum sind sie für die SOC-2-Zertifizierung wichtig?

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Die Trust Service Criteria (TSC) bilden den Kern Ihres SOC-2-Zertifizierungsprozesses. Sicherheit, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit, Datenschutz und Verarbeitungsintegrität sind die fünf TSC-Kriterien von SOC 2. 

Abhängig von Ihrem Geschäftsmodell müssen Sie die für Sie und Ihre Verarbeitungstätigkeiten relevanten Kriterien auswählen. Wir haben hier eine Zusammenfassung der fünf Kriterien für Vertrauensdienste und deren Ziele zusammengestellt.

Sie können die für Ihr Unternehmen relevanten Kriterien anhand der von Ihnen verarbeiteten Daten auswählen. Beachten Sie, dass Sicherheit von den fünf Kriterien ein Muss ist, während die anderen optional sind.

Bevor wir uns näher mit den Trust Service Criteria befassen, ist es unerlässlich zu wissen, dass alle fünf TSCs für die Infrastruktur, Software, Personalrichtlinien und sonstige Verfahren Ihrer Organisation gelten.

Sicherheit

Wie bereits erwähnt, ist Sicherheit ein unverzichtbares Kriterium und wird auch als gemeinsames Kriterium bezeichnet.

Verfügbarkeit

Dieses Kriterium verlangt von Ihrer Organisation den Nachweis, wie sie die Betriebszeit aufrechterhält und globale Leistungsstandards erfüllt.

Vertraulichkeit

Dieses Kriterium verlangt von Ihrer Organisation den Nachweis, wie vertrauliche Geschäftsinformationen, wie z. B. geistiges Eigentum, Verträge oder sensible Finanzdaten, vom Zeitpunkt ihres Eintritts in Ihre Umgebung bis zu ihrer sicheren Entsorgung vor unberechtigtem Zugriff und Offenlegung geschützt werden.

Datenschutz

Dieses Kriterium umfasst den Schutz personenbezogener Daten (PII ), also Daten, die eine bestimmte Person identifizieren, wie Namen, Adressen oder Finanzdaten, sowie die erforderlichen Kontrollmaßnahmen für den sicheren Umgang mit diesen personenbezogenen Daten. Beispielsweise fallen Verschlüsselungsprotokolle, Zugriffskontrollmechanismen und Tools zur Verhinderung von Datenverlust unter dieses Kriterium.

Verarbeitungsintegrität

Organisationen im Fintech-Bereich und solche, die sich mit Zahlungsabwicklung befassen, sind diejenigen, die dieses Kriterium üblicherweise in ihren SOC 2-Geltungsbereich aufnehmen.

Hinweis: Das SOC-2-Gutachten muss von einer unabhängigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft erstellt werden. Eine Compliance-Plattform kann Sie bei der Organisation von Kontrollen, der Sammlung von Nachweisen und der Koordination mit Wirtschaftsprüfern unterstützen, erstellt jedoch keinen SOC-2-Bericht und ersetzt nicht die Beurteilung des Wirtschaftsprüfers.

Wie Sprinto Ihnen hilft, schneller für das SOC-2-Audit bereit zu sein – und auch nach dem Bericht bereit zu bleiben

Sprinto ist eine autonome Vertrauensplattform, die die SOC-2-Vorbereitung in einem System vereint. Sie unterstützt Sie bei der Definition Ihres Programms, der Zuordnung der richtigen Kontrollen, der Festlegung von Verantwortlichen, der Erfassung von Nachweisen aus verbundenen Systemen und der kontinuierlichen Überwachung des Kontrollstatus. Anstatt SOC 2 mit Tabellenkalkulationen und Nachfassaktionen in letzter Minute zu verwalten, erhalten Teams einen Echtzeit-Überblick über den aktuellen Stand, die noch ausstehenden Aufgaben und die Bereiche, die Aufmerksamkeit erfordern.

Sprintos Auditbereitschaft im Überblick
  • Mehr als 4,550 erfolgreiche Audits ermöglicht
  • 950 Millionen kontinuierliche Compliance-Prüfungen pro Monat
  • 6.5 Millionen Datensynchronisierungsvorgänge pro Monat
  • 30 Millionen verarbeitete Datensätze pro Monat

Unser integriertes Dashboard bietet Ihnen vollständige Transparenz über Ihre Compliance-Situation und eine Echtzeit-Bewertung, die Ihnen hilft, Fortschritte zu überwachen und Bereiche in Ihrem Geschäftsumfeld zu identifizieren, die Aufmerksamkeit erfordern.

Darüber hinaus setzt Sprinto bei seiner Compliance-Automatisierungs- Engine auf KI-Agenten, automatisierte Beweiserfassung und kontinuierliche Überwachung , um sicherzustellen, dass die Prüfer genaue Nachweise über Kontrollen, Verfahren und Richtlinien direkt aus Ihren Live-Systemen erhalten – und nicht veraltete Momentaufnahmen, die zu einem einzigen Zeitpunkt erstellt wurden.

Das ist noch nicht alles: Unser Dashboard für Prüfer ist speziell auf deren Anforderungen zugeschnitten. Nachweise werden übersichtlich und benutzerfreundlich präsentiert, mit historischem Kontrollstatus und zugehörigen Dokumenten an einem zentralen Ort. Dadurch werden unnötige Rückfragen während der Prüfung reduziert, da Prüfer aktuelle und historische Nachweise ohne wiederholte Anfragen einsehen können.

Haben wir Ihnen schon die Kosten genannt? Da Sprinto große Teile des Compliance-Zyklus automatisiert und Ihre Kontrollen kontinuierlich im Hintergrund überwacht, verbringen Teams deutlich weniger Zeit mit der manuellen Beweissicherung und Auditvorbereitung. Dadurch sparen sie intern erheblich Zeit. Der endgültige Preis richtet sich nach Ihrem Umfang, Ihren Framework-Anforderungen und den Implementierungsvoraussetzungen.

Sprechen Sie noch heute mit unseren Experten, um zu erfahren, wie Ihre SOC 2-Reise mit Sprinto aussehen könnte, und fragen Sie sie gerne nach Zeitplänen und Preisen.

Häufig gestellte Fragen

Nicht ganz, aber es ist in der Regel teurer, da Typ-1- und Typ-2-Prüfungen separate Bescheinigungen sind. Typ 1 ist typischerweise günstiger, da er die Kontrollgestaltung zu einem bestimmten Zeitpunkt prüft, während Typ 2 die Wirksamkeit der Kontrollen über einen Zeitraum von 3 bis 12 Monaten testet. Die endgültigen Kosten hängen vom Umfang der Prüfung, den Gebühren des Prüfers und dem Umfang der Vorbereitungsarbeiten ab. Wenn Ihre Kontrollen stabil sind und Ihre Kunden einen stärkeren Nachweis erwarten, können Sie möglicherweise Typ 1 überspringen und direkt zu Typ 2 übergehen.

SOC 2 ist keine einmalige Ausgabe. Die meisten Unternehmen erneuern ihre SOC-2-Berichte jährlich, da Kunden in der Regel einen aktuellen Bericht erwarten. Ein älterer Bericht kann zwar Vertrauen schaffen, beweist aber nicht, dass die Kontrollen heute noch effektiv funktionieren. Planen Sie die Kosten für die jährliche Prüfung, die laufende Überwachung, die Beweissicherung und eventuelle Korrekturmaßnahmen ein.

Ja. Sie können Ihren bisherigen Wirtschaftsprüfer behalten. Das SOC-2-Gutachten muss von einer unabhängigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft stammen, nicht von Sprinto oder einer Compliance-Plattform. Sprinto unterstützt Sie bei der Organisation Ihrer Kontrollen, der Erfassung von Nachweisen und ermöglicht Ihrem Wirtschaftsprüfer einen sicheren Zugriff auf die entsprechenden Unterlagen. Bei Bedarf kann Sprinto Ihnen auch Wirtschaftsprüfer vermitteln, mit denen Kunden üblicherweise zusammenarbeiten.

Es handelt sich nicht um eine allgemeine Zertifizierung. SOC 2 ist auf ein bestimmtes System oder einen bestimmten Dienst beschränkt und umfasst in der Regel die Produktionsumgebung sowie die Mitarbeiter, Prozesse, Infrastruktur, Software und Daten, die dieses Angebot unterstützen. Der Geltungsbereich von SOC 2 lässt sich oft auf ein bestimmtes Produkt oder eine Plattform eingrenzen, und die Richtlinien zur Geltungsbereichsdefinition sind noch klarer. SOC 2 deckt jedoch nicht automatisch Ihr gesamtes Unternehmen ab. Wenn Sie später ein neues Produkt auf den Markt bringen, müssen Sie entscheiden, ob es in den bestehenden Systemumfang fällt oder eine Erweiterung erfordert. Der Geltungsbereich kann sich jährlich ändern, da sich Systeme, Prozesse oder Kontrollen weiterentwickeln. Wenn Sie Ihre Daten beispielsweise in einer einzigen Domäne speichern, etwa in einem einzelnen Azure-Konto, benötigen Sie möglicherweise keine neue Zertifizierung.

Legen Sie Nachweise vor, die den laufenden Prozess belegen, vermeiden Sie es jedoch, vor der Ausstellung des Bestätigungsberichts von einer SOC-2-Zertifizierung zu sprechen. Hilfreiche, kundenorientierte Nachweise können beispielsweise ein Auftragsbestätigungsschreiben des Wirtschaftsprüfers, ein Bereitschafts- oder Fortschrittsbericht, eine Sicherheitsseite oder ein Trust Center, ein abgeschlossener Kontrollstatus, eine Zusammenfassung eines aktuellen Penetrationstests sowie ein klarer Zeitplan für den Bericht vom Typ 1 oder Typ 2 sein. Fragen Sie den Kunden, welche Nachweise er akzeptiert, da manche Käufer den Abschlussbericht abwarten, während andere auch Zwischennachweise akzeptieren.

Ja, was die Vorbereitung betrifft, nein, was die Durchführung des Audits selbst angeht. Compliance-Automatisierungsplattformen verbinden sich mit Ihren Cloud-, Identitäts-, HR-, Ticket- und Codierungssystemen, um Nachweise zu sammeln und zu aktualisieren, die Wirksamkeit der Kontrollen zu überwachen, Abweichungen während des Beobachtungszeitraums zu erkennen und alles für den Auditor aufzubereiten. Was sie jedoch nicht leisten können, ist die Erstellung des Berichts. Ein SOC-2-Gutachten muss von einer unabhängigen, zugelassenen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft erstellt werden, und keine Plattform kann die Prüfung und das Urteilsvermögen des Auditors ersetzen. Betrachten Sie „automatisiertes Audit“ als Kurzform für automatisierte Auditvorbereitung . Die praktischen Auswirkungen betreffen die beiden Phasen, in denen Teams Zeit verlieren: die Nachweissammlung während des Beobachtungszeitraums und die Nachbereitung während der Feldarbeit.

Die Feldarbeit der Prüfer dauert in der Regel vier bis sechs Wochen und ist Teil einer gesamten Prüfungs- und Bestätigungsphase von ein bis zwei Monaten, die auch die Berichtserstellung und die interne Qualitätsprüfung des Prüfers umfasst. Die Prüfung selbst ist die kürzeste Phase eines Auftrags vom Typ 2. Die Feldarbeit verlängert sich, wenn die Nachweise nur teilweise eintreffen. Da Prüfer ihre Nachfragen bündeln, können drei unvollständige Antworten die Dauer von vier auf sieben Wochen verlängern.

Wenn ein Kunde einen Vertrag hat, ist der schnellste und rechtmäßige Weg in der Regel ein Typ-1-Bericht, während parallel ein Typ-2-Beobachtungsfenster läuft. Ein Typ-1-Bericht kann innerhalb von ein bis drei Monaten ausgestellt werden und belegt, dass Ihre Kontrollen korrekt konzipiert sind, was oft ausreicht, um den Vertrag weiterzuführen. Zwei Punkte sollten Sie zunächst mit dem Kunden klären: Ein Typ-1-Bericht sagt nichts darüber aus, ob die Kontrollen im Laufe der Zeit funktioniert haben, und manche Sicherheitsteams in Unternehmen akzeptieren ihn nur als Zwischenschritt mit einem festen Termin für einen Typ-2-Bericht. Fragen Sie daher vor der Festlegung des Projektumfangs, welchen Bericht der Kunde benötigt, denn wenn Sie zunächst einen Typ-1-Bericht erstellen und dann feststellen, dass der Kunde einen Typ-2-Bericht wünscht, verlieren Sie das gesamte Beobachtungsfenster. Wenn nur ein Typ-2-Bericht ausreicht, sollte das Gespräch ehrlich über die Dauer des Beobachtungsfensters geführt werden. Drei Monate sind die kürzeste Dauer, die die meisten Prüfer für einen ersten Bericht bestätigen.

Vimal Mohan
Autorin

Vimal Mohan

Vimal ist Content Lead bei Sprinto und versteht es meisterhaft, Compliance-Themen für jedermann verständlich zu machen. Wenn er nicht gerade komplexe Rahmenwerksanforderungen und Fachjargon entschlüsselt, trifft man ihn im lokalen MMA-Dojo, beim Radfahren auf Trails oder beim Wandern an. Er vereint fundiertes regulatorisches Wissen mit Abenteuerlust und bewegt sich mit souveräner Kompetenz in beiden Welten.

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