¿Qué es un auditor de cumplimiento? Funciones, responsabilidades y trayectoria profesional.

Las empresas tardan entre seis y nueve meses en cumplir con los estándares de ciberseguridad . La mayor parte de este tiempo se dedica a la auditoría de cumplimiento.

Se trata de un proceso integral de llamadas de ida y vuelta entre el equipo de GRC de una empresa y el auditor de cumplimiento, quien debe asegurarse de que se recopilen las pruebas, se respondan todas las preguntas y se implementen los controles correctamente.

Pero, ¿qué hace que los auditores de cumplimiento sean tan esenciales y cómo puedes convertirte en uno? Analicemos sus principales responsabilidades, su experiencia técnica y el profundo conocimiento en materia de cumplimiento que los distingue.

¿Quién es un auditor de cumplimiento?

Un auditor de cumplimiento es un profesional responsable de garantizar que una organización cumpla con los requisitos regulatorios externos y las políticas internas. Su función es crucial en diversos sectores como la salud, las finanzas, la manufactura y otros. 

Los auditores de cumplimiento evalúan las prácticas y los procesos de una empresa para determinar si se ajustan a los requisitos normativos. Asimismo, identifican los riesgos potenciales y las áreas de incumplimiento, y emiten la certificación o declaración final que confirma que la empresa cumple con las normas reglamentarias exigidas.

Funciones y responsabilidades de los auditores de cumplimiento

Un auditor de cumplimiento evalúa, analiza e informa sobre los riesgos relacionados con el cumplimiento, los controles faltantes o ineficientes y establece procesos estandarizados. Sus actividades diarias se pueden resumir en las siguientes responsabilidades:  

• Realización de auditoríasLas auditorías son una de las principales responsabilidades de los auditores de cumplimiento. Evalúan si todas sus políticas y procedimientos cumplen con las leyes, regulaciones y estándares de la industria pertinentes, al tiempo que verifican todos los controles de seguridad. 
• Identificar problemasDurante las auditorías, los auditores también descubren problemas e incompetencias. Revisan la documentación, entrevistan al personal y observan las operaciones para detectar áreas de incumplimiento que requieren solución.
• Recomendar mejorasTras realizar las auditorías, los auditores formulan recomendaciones para la implementación de medidas correctivas. Para ello, deben colaborar estrechamente con el equipo directivo para implementar los cambios necesarios que mejoren el cumplimiento normativo.
• Monitoreo de cambiosIdentificar los problemas no es el final del proceso. También se realiza un seguimiento de la implementación de los programas de cumplimiento y se monitorea la efectividad de los controles a lo largo del tiempo. Esto se complementa con un seguimiento periódico con la organización. 
• Presentación de resultadosEsto se realiza de forma conjunta durante las auditorías, con la colaboración de la organización. Estos informes suelen contener toda la documentación relativa a sus hallazgos, así como los problemas de cumplimiento, las medidas para resolverlos, los controles implementados, etc. 

Aquí tienes un ejemplo de informe de deficiencias de cumplimiento: 

Requisitos y habilidades necesarios para convertirse en auditor de cumplimiento normativo. 

La evaluación de un auditor de cumplimiento tiene un peso decisivo en el proceso de certificación. Por lo tanto, necesitan una sólida formación académica combinada con experiencia y capacitación relevantes . A continuación, se presentan algunos requisitos previos para convertirse en auditor de cumplimiento.

1. Licenciatura

Un requisito fundamental para la mayoría de los puestos de auditor de cumplimiento es una licenciatura. Aquí hay una lista de campos de estudio:

• Sector contableSi alguien planea ingresar a los mercados o industrias financieras, es esencial tener un título en contabilidad y comprender los principios y prácticas financieras.
• Administracion de NegociosLos auditores necesitan una comprensión más amplia de las operaciones organizativas y las estrategias de gestión, por lo que la administración de empresas es una habilidad útil. 
• Derecho o estudios jurídicosEl conocimiento de los marcos regulatorios y las implicaciones legales puede ser particularmente beneficioso para comprender las obligaciones de cumplimiento.
• Tecnología InformaciónUna titulación en informática puede resultar ventajosa para los auditores que trabajan en prácticamente cualquier entorno o sector, ya que la tecnología y las normativas de protección de datos son cada vez más importantes.

2. Experiencia relevante

En el mundo actual no se valora la educación formal ni los títulos sin experiencia práctica, y lo mismo ocurre en el mundo del cumplimiento normativo. 

Es imprescindible contar con experiencia práctica en cumplimiento normativo, auditoría o gestión de riesgos. Muchos empleadores prefieren candidatos con varios años de experiencia laboral en puestos similares, como auditor interno, analista de cumplimiento o responsable de riesgos. Las prácticas o los puestos de nivel inicial con responsabilidades similares también pueden ayudar a los auditores a encontrar trabajo. 

3 Certificaciones

Las certificaciones pueden realzar las cualificaciones de un auditor y demostrar su experiencia en el campo. A continuación, se presentan algunas certificaciones de auditor de cumplimiento comunes y ampliamente reconocidas que se pueden considerar:

• Auditor Interno Certificado (CIA))Esta acreditación es fundamental para los auditores y valida su capacidad para realizar auditorías y evaluaciones internas.
• Profesional certificado en cumplimiento y ética (CCEP): Esta certificación, ofrecida por el Compliance Certification Board, se centra específicamente en el cumplimiento normativo y la ética, proporcionando a los auditores los marcos y principios necesarios.
• Auditor Certificado de Sistemas de Información (CISA): Los Certificación CISA Está diseñado para profesionales que auditan, controlan y supervisan los sistemas de tecnología de la información y los sistemas empresariales. 
• Profesional certificado en gestión de riesgos (CRMP): Esta certificación se centra en la evaluación y gestión de riesgos en el marco del cumplimiento normativo y hace hincapié en un enfoque proactivo para identificar posibles áreas de riesgo.

4. Desarrollo profesional continuo

Dada la constante evolución de las leyes y regulaciones, el desarrollo profesional continuo es fundamental para los auditores de cumplimiento. Esto puede incluir la asistencia a talleres y seminarios para mantenerse al día sobre las últimas tendencias en materia de cumplimiento, los cambios normativos y las mejores prácticas del sector. 

Interactuar con otros profesionales del sector ofrece oportunidades para ampliar tu red de contactos y acceder a valiosos conocimientos de colegas con experiencia. Suscríbete a nuestro boletín para estar al día de eventos, noticias, seminarios web, sesiones de preguntas y respuestas y mucho más.

¿Qué futuro les espera a los auditores de cumplimiento normativo en Estados Unidos?

El futuro de los auditores de cumplimiento en Estados Unidos es bastante prometedor. Sin embargo, para tener éxito en este campo, es fundamental saber gestionar requisitos regulatorios complejos y, al mismo tiempo, actualizar constantemente sus habilidades con las últimas tecnologías y herramientas. 

Con la llegada de nuevas tecnologías como la IA, la mayoría de los países están desarrollando nuevos marcos para abordar las preocupaciones éticas. Por lo tanto, es probable que los puestos de auditor de cumplimiento aumenten en un futuro próximo. 

De igual manera, el salario de un auditor de cumplimiento oscila entre $44,721 y $116,659 anuales, según Indeed . Sin embargo, también depende del estado donde se ejerza. Actualmente, los estados que mejor pagan a los auditores de cumplimiento son Dallas, Chicago, Bloomington, Nueva York, Fort Wayne e Indianápolis.

As compliance programs become more complex, the tools that support evidence collection, control monitoring, and review workflows also matter. Here’s how Sprinto fits into that process.

¿Cómo Sprinto support audit workflows?

Sprinto, una Automatización GRC La plataforma puede ser muy útil para agilizar el proceso de auditoría de cumplimiento para los auditores de múltiples maneras:

• Relaciones entre auditor y clienteLa plataforma cuenta con una extensa red de organizaciones que garantiza que los auditores puedan conectarse fácilmente con los clientes y viceversa.
• Programas preparados para la auditoríaPara cuando usted (el auditor) interviene, los controles ya están definidos, la evidencia recopilada y los riesgos de seguridad abordados, lo que sienta las bases para un proceso de auditoría sin contratiempos.
• Informes de evidencia fáciles de consumirEl panel de control del auditor independiente proporciona evidencia organizada y lista para revisar, lo que evita tener que contactar a los equipos internos o examinar información dispersa.
• Bucles de retroalimentación simplificadosRecopilar comentarios y priorizar acciones se vuelve más rápido y claro, lo que reduce la confusión y las demoras.
• Menos idas y venidasLas organizaciones bien preparadas implican menos solicitudes de seguimiento, lo que ahorra un tiempo valioso para ambas partes.
• Ciclo de revisión a cumplimiento más rápido: Sprinto significantly reduces the gap between the review phase and proving compliance by streamlining evidence review and decision-making.

La plataforma reúne evidencia y contexto en un solo lugar, lo que facilita la gestión del trabajo de revisión. Aquí les mostramos un adelanto:

Sprinto helps reduce manual guesswork during preparation and review.

Para cuando usted ingrese, la plataforma ya habrá identificado y solucionado la mayoría de las deficiencias de cumplimiento mediante su informe exhaustivo de deficiencias. Esto le permite concentrarse en la verificación en lugar de la resolución de problemas, lo que hace que el proceso de auditoría sea más fluido y eficiente.