Compliance-Status: Wie man ihn beurteilt und verbessert

Die Einhaltung von Compliance-Vorgaben zu gewährleisten, ist wie ein Zirkus – die meisten Teile funktionieren reibungslos, bis es eines Tages einfach nicht mehr funktioniert. Wenn eine Komponente ausfällt, kommt es nicht nur zum Stillstand, sondern löst einen Dominoeffekt aus. Ehe man sich versieht, ist man damit beschäftigt, Brände zu löschen, und hat kaum noch Zeit für geschäftskritische Aufgaben wie das Compliance-Management. Niemand möchte in dieser Situation sein. Aber wie lässt sie sich vermeiden?

Dieser Artikel untersucht, wie Sie Ihre Compliance-Situation beurteilen, häufige damit verbundene Herausforderungen bewältigen und Compliance-Aktivitäten reibungslos von Anfang bis Ende durchführen können.

Was versteht man unter Compliance-Haltung?

Die Bewertung des Compliance-Status misst die Wirksamkeit von Kontrollmaßnahmen im Hinblick auf die Anforderungen des Rahmenwerks. Eine Lösung für kontinuierliche Compliance unterstützt Unternehmen dabei, ihren Status zu erhalten und zu verbessern, indem sie die Kontrollüberwachung während des gesamten Beobachtungszeitraums automatisiert. Sie misst die Wirksamkeit der Kontrollen, die Diskrepanz zwischen den Anforderungen und dem aktuellen Erfüllungsgrad sowie die Performance der Kontrollen anhand vordefinierter Compliance-Kennzahlen. 

Die Compliance-Stufe ist ein objektives Maß für den Reifegrad Ihrer Sicherheitsarchitektur. Mit zunehmender Reife Ihres Sicherheitsprogramms stellt eine Richtlinienmanagement-Plattform sicher, dass sich Kontrollen und Richtlinien parallel zu Ihrer Compliance-Stufe weiterentwickeln. Dies zeigt auch, wie standardisiert und effektiv Prozesse sind, wenn mehr Daten in das System eingespeist werden. Die Reife bedingt zudem, dass mit zunehmender Datenmenge auch die Leistungsmessung differenzierter wird.

Compliance-Haltung vs. Sicherheitshaltung

Compliance-Status und Sicherheitsstatus hängen zwar zusammen, messen aber nicht dasselbe.

Die Sicherheitslage beschreibt umfassend, wie gut eine Organisation auf die Prävention, Erkennung und Reaktion auf Sicherheitsbedrohungen vorbereitet ist. Sie umfasst die Transparenz der Assets, das Schwachstellenmanagement, Zugriffskontrollen, die Reaktion auf Sicherheitsvorfälle, Mitarbeiterschulungen, das Lieferantenrisiko und den allgemeinen Reifegrad des Sicherheitsprogramms.

Die Compliance-Positionierung ist enger gefasst. Sie misst, inwieweit Ihre Kontrollen, Richtlinien, Nachweise und Prozesse mit spezifischen regulatorischen oder Rahmenwerksanforderungen wie SOC 2, ISO 27001, HIPAA, PCI DSS, DSGVO oder NIST übereinstimmen.

Gebiet	Compliance-Haltung	Sicherheitslage
Hauptfokus	Einhaltung von Rahmenbedingungen, regulatorischen Anforderungen und Prüfungsanforderungen	Reduzierung des Cyberrisikos über Systeme, Personen, Lieferanten und Prozesse hinweg
Hauptbeweis	Kontrollstatus, Prüfprotokolle, Richtlinien, Risikobewertungen, Schulungsnachweise und Beweismittel	Bedrohungserkennung, Reaktion auf Sicherheitsvorfälle, Schwachstellen, Gefährdung von Vermögenswerten, Zugriffsrisiko und Daten zum Sicherheitsbetrieb
Gemessen an	Compliance-Rahmenbedingungen und regulatorische Verpflichtungen	Risikotoleranz, Bedrohungslage, Auswirkungen auf das Geschäft und Sicherheitsreife
Publikum	Wirtschaftsprüfer, Compliance-Teams, Kunden, Aufsichtsbehörden und Führungskräfte	Sicherheitsteams, IT-Teams, Risikoverantwortliche, Führungskräfte und Kunden
Frage beantwortet	„Können wir nachweisen, dass wir diese Anforderung erfüllen?“	„Wie gefährdet sind wir und wie schnell können wir reagieren?“

Wie lässt sich Ihre Compliance-Situation beurteilen?

Die Beurteilung des Reifegrads der Compliance erfordert die Nachverfolgung von Implementierungsmaßnahmen und der Wirksamkeit der Kontrollen. (Dedizierte Compliance-Audit-Software automatisiert diese Nachverfolgung und deckt Lücken auf, bevor sie die Gesamtleistung beeinträchtigen. 

Hier ist der dreistufige Prozess zur Ermittlung Ihres Compliance-Status:

Umsetzungsmaßnahmen

Diese Maßnahmen dienen dazu, verschiedene Fortschrittskennzahlen bei der Umsetzung bestimmter Aspekte Ihres Sicherheitsprogramms zu verfolgen, wie z. B. Richtlinien, Verfahren, Kontrollen, Tools usw. Einige Beispiele für die Umsetzung Compliance-Kennzahlen Folgendes ist zu beachten:

• Prozentsatz der kritischen oder sensiblen Systeme, für die Passwortrichtlinien gelten
• Prozentsatz der korrekt konfigurierten Server
• Prozentsatz verschlüsselter personenbezogener Daten (PII) oder kontrollierter, nicht klassifizierter Informationen (CUI) 

Wenn Ihr Compliance-Programm noch nicht vollständig ausgereift ist, kann der Prozentsatz unter 100 % liegen. Im weiteren Verlauf sollte der Implementierungsgrad bei 100 % liegen – andernfalls gelten Ihre Sicherheitskontrollen als nicht vollständig implementiert. 

Wirksamkeit oder Effizienz der Kontrollen

Die Wirksamkeitsmessung beurteilt, ob die Kontrollmaßnahmen wie beabsichtigt funktionieren oder das erwartete Ergebnis erzielen. 

Diese Maßnahmen bewerten zwei Schlüsselaspekte der Sicherheitskonformität – die Effizienz bezieht sich auf die Aktualität des Ergebnisses, während die Effektivität sich mit den Ergebnissen selbst befasst. 

Um die Effektivität zu berechnen, führen Sie eine Risikoanalyse durch und nutzen Sie deren Ergebnisse, um die Diskrepanz zwischen den Anforderungen und dem tatsächlichen Erfüllungsgrad zu ermitteln. Sie können verschiedene Datenpunkte verwenden, die auf Ihren Zielen oder regulatorischen Vorgaben basieren.

Beispiele für die Effektivitätskennzahl sind:

• Prozentsatz der Schwachstellen, die durch Patches behoben wurden
• Anzahl der Fälle, in denen Unbefugte auf passwortgeschützte Dateien und Systeme zugegriffen und dadurch eine Sicherheitslücke verursacht haben.
• Der Prozentsatz der Systemkomponenten, die für regelmäßige Wartung vorgesehen sind 

Die Effizienz- und Effektivitätsmaßnahmen ermöglichen es Sicherheits- und IT-Teams, die Ergebnisse bestehender Richtlinien und Datenquellen für die kontinuierliche Überwachung zu bewerten. 

Diese Erkenntnisse können genutzt werden, um die Leistungsfähigkeit von Sicherheitsprogrammen zu verbessern und Korrekturmaßnahmen zu priorisieren. Wenn beispielsweise eine Schwachstelle aufgrund einer fehlerhaften Kontrollmaßnahme auftritt, muss diese behoben werden, um das Risiko zu minimieren. 

Auswirkungen der Kontrollen

Die Wirkungsanalyse bewertet die Auswirkungen Ihres Sicherheits-Compliance-Programms auf kritische Geschäftsprozesse. Basierend auf Ihren individuellen Zielen und Vorgaben hilft die Wirkungsanalyse dabei, Folgendes zu quantifizieren: 

• Die finanziellen Auswirkungen der Aufrechterhaltung eines Sicherheits-Compliance-Programms auf Ihr Geschäftsergebnis in Bezug auf die Kosteneinsparungen durch die Minimierung von Vorfällen. 
• Die Steigerung des Kundenvertrauens und der Markenbekanntheit durch eine verbesserte Compliance-Haltung
• Alle weiteren geschäftskritischen Auswirkungen, wie z. B. Verbesserungen im Geschäftsbetrieb. 

Die Wirkungsmessung kombiniert die Ergebnisse der Implementierung von Sicherheitsmaßnahmen mit verschiedenen Datenpunkten, beispielsweise der durch die Reduzierung von Vorfällen eingesparten Zeit. Dies liefert Sicherheits- und IT-Teams wichtige Erkenntnisse, die ihnen bei der Entwicklung und Verbesserung ihrer Compliance-Programme helfen. 

Beispielsweise hängt der Anteil des IT-Systembudgets der Behörde, der für Sicherheit aufgewendet wird, von Informationen über die Implementierung, die Effektivität und die Einhaltung der Sicherheitskontrollen gemäß NIST SP 800-53 ab.

Vorteile der Aufrechterhaltung einer Compliance-Haltung 

Ihre Compliance-Haltung ist mit mehreren Wachstumsfaktoren verknüpft, wie z. B. der betrieblichen Effizienz, der finanziellen Gesundheit und der Länge der Verkaufszyklen. 

Strafen vermeiden 

Je nach Art der von Ihnen verarbeiteten Daten und der Art der von Ihnen angebotenen Dienstleistung können ein oder mehrere regulatorische Rahmenbedingungen obligatorisch sein. 

Bei Nichteinhaltung der Bestimmungen riskieren Sie Strafen und rechtliche Konsequenzen. Der Schweregrad der Verwarnungen hängt von Art und Umfang des Verstoßes ab. Einige Beispiele: 

• Bei einem Verstoß gegen HIPAA drohen zivilrechtliche Strafen von 100 bis 50,000 US-Dollar und strafrechtliche Strafen von bis zu 250,000 US-Dollar. 
• Die Nichteinhaltung von NIST 800-53/CSF führt zum Verlust des Vertrags und der Bundesmittel.
• Die Strafen für die Nichteinhaltung der PCI DSS-Standards reichen von 5,000 bis 100,000 US-Dollar pro Monat.
• Organisationen, die gegen die Verordnung verstoßen, können mit folgenden Konsequenzen rechnen: GDPR Bußgelder bis zu 20 Millionen Euro oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes, je nachdem, welcher Betrag höher ist.

Reduzierung der Risiken von Sicherheitsverletzungen

Je nach Komplexität können Sicherheitslücken wichtige operative Abläufe erheblich beeinträchtigen. Die Behebung von Sicherheitsvorfällen und die Wiederherstellung betroffener Systeme können Wochen oder sogar Monate dauern. 

Die Belastung Ihrer Betriebs- und Entwicklungskapazitäten kann so erheblich sein, dass Ihre Zielerreichung ernsthaft beeinträchtigt wird. Eine starke Compliance-Strategie hilft Ihnen, das Risiko eines Sicherheitsvorfalls zu minimieren, indem sie Schwachstellen und Sicherheitslücken reduziert, die zu einem solchen Vorfall führen könnten. 

Minimierung von Verlusten aufgrund von Sicherheitsverletzungen

Abgesehen vom Bandbreitenverlust aufgrund von Betriebsstörungen werden die finanziellen Auswirkungen von Sicherheitsverletzungen anhand der Kosten für Tools und des Verlusts des Kundenvertrauens bewertet. 

Sobald Ihre Systeme kompromittiert sind, besteht der nächste Schritt darin, Korrekturmaßnahmen zu ergreifen. Dies umfasst in der Regel die Implementierung einer Reihe von Tools zur Wiederherstellung nach einem Vorfall sowie Korrekturmaßnahmen, die ursprünglich nicht vorhanden waren, um den Schaden von vornherein zu verhindern. 

Zweitens gibt es die unsichtbaren oder indirekten Kosten. Vorfälle bedeuten einen Reputationsverlust. Und Reputationsverlust bedeutet einen schmälerten Gewinn. 

Darüber hinaus weigern sich immer mehr Unternehmen, einen Vertrag zu unterzeichnen, es sei denn, ihr Lieferant kann durch Zertifizierungen wie beispielsweise [Beispiele einfügen] eine hohe Compliance-Sicherheit nachweisen. ISO 27001 or SOC 2Wenn Sie über eine Compliance-Zertifizierung verfügen, können Sie schneller in neue Märkte expandieren. 

Hinweis: Lassen Sie uns mit einem weit verbreiteten Mythos über Compliance aufräumen. Es herrscht die Fehlannahme, dass Compliance vor Sicherheitsverletzungen schützt. Zwar ist Compliance ein wichtiger Baustein für die IT-Sicherheit und trägt zur Resilienz bei, doch ist es technisch falsch, beides gleichzusetzen. 

Compliance bedeutet lediglich, dass Sie die richtigen Kontrollmechanismen und Maßnahmen implementiert haben, um die Wahrscheinlichkeit eines Vorfalls zu minimieren. Sie ist eine Voraussetzung, aber kein garantierter Schutz vor Vorfällen. 

Herausforderungen bei der Aufrechterhaltung einer Compliance-Haltung

Zu den Herausforderungen bei der Aufrechterhaltung der Compliance gehören die mangelnde Transparenz hinsichtlich der Lücken, die kontinuierliche Überwachung jeder einzelnen Komponente und das Abhaken jeder Anforderung auf der Audit-Checkliste. 

Wenn Sie also noch keine Erfahrung mit Compliance haben, sei vorgewarnt: Es ist alles andere als ein einfacher Weg. Lassen Sie uns diese Punkte genauer betrachten: 

Wo hinke ich hinterher?

Eine häufige Herausforderung für das Management besteht darin, dass es an einem umfassenden Einblick in die Schlüsselfunktionen der Compliance-Strategie mangelt – in den Gesamtfortschritt, in das, was funktioniert, in das, was nicht funktioniert, in die Bereiche, die Aufmerksamkeit erfordern, und in neue Anforderungen.

Mangelnde oder unzureichende Einblicke führen dazu, dass das Compliance-Management eher intuitiv und unzusammenhängend wirkt. Dies birgt unvorhergesehene Risiken und Fehlentscheidungen. Compliance-Strategie. 

Die Lösung zur Identifizierung von Lücken liegt in Risikobewertungen, die jedoch neue Herausforderungen mit sich bringen. Solange die Bewertungen nicht präzise erfolgen und die Entscheidungen den Geschäftskontext nicht widerspiegeln, wird die Vorgehensweise zu einer intuitiven und auf Annahmen beruhenden Tätigkeit. 

Erfüllung der Prüfungsanforderungen

Für die meisten Unternehmen ist Compliance eine Checkliste, um regulatorische Verpflichtungen zu erfüllen oder auf Kundenwunsch eine starke Haltung zu demonstrieren. 

Infolgedessen betrachtet das Management die Einhaltung von Vorschriften tendenziell als Kostenfaktor und geht die Auditvorbereitung daher mit der Zuweisung von Ressourcen an, was oft zu einer unorganisierten Vorgehensweise führen kann. 

Manuelle Compliance-Prüfungen mögen zwar zunächst funktionieren, doch langfristig stoßen die Kapazitäten der Entwicklungs- und IT-Abteilungen an ihre Grenzen. Dies gilt insbesondere, wenn mehrere Audits gleichzeitig durchgeführt werden müssen.

„Excel-Dateien und Offline-Tools sind für die Einhaltung von Vorschriften nicht skalierbar, insbesondere bei der Expansion in neue Regionen und der Einhaltung mehrerer Rahmenwerke. Die kontinuierliche Pflege und Erstellung von Nachweisen ist unerlässlich, und die Automatisierung bietet eine praktikable Lösung, die es den Entwicklungsteams ermöglicht, sich auf die Produktentwicklung und die Verbesserung von Funktionen zu konzentrieren.“

Swapnil Tripathi, PCI QSA, ISO LA und Green Belt LSS bei Sprinto

Überwachung jeder Komponente

Die kontinuierliche Überwachung ist ein entscheidender Bestandteil der Aufrechterhaltung des Compliance-Status. Sie hilft Teams, Lücken zu erkennen und diese schnell zu beheben, um einen Verstoß gegen die Compliance-Vorgaben zu vermeiden. 

Die meisten Managementteams versuchen jedoch, alle Aspekte manuell zu verwalten, was letztendlich zu gestörten Arbeitsabläufen, verkomplizierten Prozessen und einem erhöhten Ressourcenverbrauch führt. Häufig werden Compliance-Prüfungen vernachlässigt und die Aufmerksamkeit nur zeitweise auf bestimmte Bereiche gerichtet. 

Wer sich nicht auf die Einhaltung von Vorschriften konzentriert, riskiert blinde Flecken im Compliance-Bereich, versteckte Schwachstellen und ein Gefühl von Hektik und Panik, je näher der Prüfungstermin rückt. 

Wie man die Compliance-Haltung verbessern kann

Die Verbesserung der Compliance-Situation bedeutet nicht, ein einzelnes Audit zu bestehen, sondern das Vertrauen darauf zu bewahren, dass Ihre Kontrollen auch bei Unternehmenswachstum, Systemänderungen und sich weiterentwickelnden regulatorischen Anforderungen wirksam bleiben.

Viele Organisationen beginnen mit regelmäßigen Überprüfungen und der manuellen Erfassung von Nachweisen. Dies mag anfänglich funktionieren, doch die Compliance-Situation kann sich schnell verschlechtern, wenn die Kontrollen nur während der Prüfungssaison überwacht werden. Fehlende Nachweise, veraltete Richtlinien, Konfigurationsabweichungen, verzögerte Zugriffsprüfungen und ungelöste Risiken bleiben oft unbemerkt, bis eine Bewertung bereits im Gange ist.

Um die Compliance-Position im Laufe der Zeit zu stärken, sollten Organisationen Folgendes tun:

• Ordnen Sie die Kontrollen den von ihnen unterstützten Compliance-Anforderungen zu.
• Die Wirksamkeit der Kontrollmaßnahmen system- und teamübergreifend kontinuierlich überwachen
• Priorisieren Sie die Sanierungsmaßnahmen anhand des Risikos und der Auswirkungen auf das Geschäft.
• Weisen Sie klare Verantwortlichkeiten für Kontrollen, Richtlinien und die Sammlung von Beweismitteln zu.
• Halten Sie die revisionssichere Dokumentation das ganze Jahr über bereit.
• Überprüfen Sie Ihre Strategie nach wesentlichen geschäftlichen, technologischen oder regulatorischen Änderungen.

Kontinuierliche Überwachung ist besonders wichtig. Compliance ist nicht statisch, und auch die Umgebungen, in denen Unternehmen agieren, verändern sich ständig. Neue Mitarbeiter kommen hinzu, Lieferanten werden integriert, die Infrastruktur ändert sich, Berechtigungen entwickeln sich weiter und Vorschriften werden aktualisiert. Ohne ständige Transparenz können Kontrolllücken lange vor ihrer Aufdeckung durch ein Audit entstehen.

Hier wird das Compliance-Management entscheidend. Anstatt Compliance als periodisches Projekt zu behandeln, sollten Unternehmen sie als fortlaufenden Prozess managen, der den Zustand der Kontrollen, die Verfügbarkeit von Nachweisen, das Risikopotenzial und den Fortschritt von Korrekturmaßnahmen in Echtzeit überwacht.

Die manuelle Aufrechterhaltung dieser Transparenz kann jedoch eine Herausforderung darstellen. Teams verbringen oft viel Zeit damit, Beweise zu sammeln, Kontrollen zu validieren, Stakeholder zu koordinieren und sich auf Audits in verschiedenen Rahmenwerken vorzubereiten.

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Sprinto verbindet sich mit Ihrer Cloud-Umgebung und überwacht kontinuierlich den Zustand der Kontrollen in Infrastruktur, Code-Repositories und Anwendungen. Ziel ist es jedoch nicht, Ihnen mehr Dashboards oder Benachrichtigungen bereitzustellen. Vielmehr soll Sicherheits- und Compliance-Teams eine zentrale Übersicht darüber erhalten, was funktioniert, was sich verschlechtert und wo dringender Handlungsbedarf besteht. So wird Ihre Sicherheitslage zu einem Echtzeit-Vertrauenssignal für Auditoren, Kunden und die Geschäftsleitung.

Sicherheits- und Compliance-Teams können Kontrollen ganz einfach testen und an die Anforderungen jedes Frameworks anpassen. Es benachrichtigt Teams über ungewöhnliches Verhalten oder drohende Kontrollausfälle, sodass solche Fälle rechtzeitig behoben werden können. Zusätzlich erhalten Sie:

• Integrierte Sicherheitsschulungen mit Fortschrittsverfolgung 
• Vorgefertigte und vollständig anpassbare Richtlinienvorlagen mit In-App-Bestätigungen 
• Vorkonfigurierte Kontrollen und Prüfungen für eine umfassende Compliance-Abdeckung 
• Anpassbare Risikobibliothek zur Ermittlung des Umfangs der Sicherheitsrisiken in den Vermögenswerten und Prozessen Ihres Unternehmens.

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Häufig gestellte Fragen