GRC-Fähigkeitsmodell 3.5: Alles, was Sie wissen müssen

Cloud-Unternehmen bemühen sich fieberhaft um den Ausbau ihrer Sicherheitsvorkehrungen in einer Zeit, in der Datenpannen Schlagzeilen machen und die Regulierung immer strenger wird. Hier kommt das GRC Capability Model 3.5 ins Spiel – ein bahnbrechender Ansatz für Governance, Risikomanagement und Compliance in Unternehmen.

Angesichts der rasant steigenden Cloud-Nutzung bietet dieses Framework Unternehmen, die sich in den komplexen Bereichen Sicherheit und regulatorische Compliance zurechtfinden müssen, einen entscheidenden Vorteil. Es bietet einen strukturierten und gleichzeitig flexiblen Ansatz und kann für Unternehmen, die Vertrauen aufbauen, Risiken minimieren und sich in einem hart umkämpften Markt behaupten wollen, ein entscheidender Wettbewerbsvorteil sein.

Lassen Sie uns das genauer betrachten.

Was ist das GRC-Fähigkeitsmodell?

Das GRC-Fähigkeitsmodell oder OCEG Red Book ist ein einheitlicher Ansatz für Governance, Risikomanagement und Compliance mit vier Hauptkomponenten: Lernen, Ausrichten, Umsetzen und Überprüfen. Es handelt sich um eine Publikation der Open Compliance and Ethics Group (OCEG). 

Das GRC-Handbuch zielt darauf ab, Unternehmen, die eine GRC-Strategie verfolgen, zu prinzipienorientiertem Handeln zu motivieren. Es hat den GRC-Ansatz in ein leicht anpassbares Modell formalisiert und unterstützt Unternehmen, indem es ihnen einen Leitfaden für den Einstieg in die GRC-Grundlagen und die anschließende Skalierung bietet. 

Sie können das Fähigkeitsmodell auch verwenden, um es in die spezifischen Rahmenwerke zu integrieren, die Ihre Organisation benötigt, wie z. B. ISO, SOC 2, COSO, NIST, DSGVO usw. Dies bietet einen strukturierten und erprobten Ansatz für das Management der verschiedenen Aspekte von GRC.

Folgendes stellen die vier wichtigsten Bausteine ​​des OCEG GRC-Fähigkeitsmodells dar:

1. Lernen

Die Komponente „ Lernen “ des Fähigkeitsmodells ermöglicht es Ihnen, den internen und externen Kontext Ihrer Organisation, die beteiligten Interessengruppen und die Kultur, an die Sie glauben, zu ermitteln.

Lernen bedeutet, Fragen zu den Erwartungen der Branche, in der Sie tätig sind, zu Ihrer potenziellen Angriffsfläche und zu gängigen Angriffen und Risiken in der Branche zu stellen. Dies steht in Zusammenhang mit den Ressourcen, auf die Sie intern Zugriff haben.

Das Modell liefert Ihnen außerdem Fragen, die Sie sich zu Ihren internen Prozessen, Verantwortlichkeitsmaßnahmen, bestehenden Richtlinien, Risiken, Ereignissen usw. stellen sollten. Darüber hinaus geht es auf die Zielgruppe Ihres Unternehmens und letztendlich auf die Werte ein, die Sie vertreten. 

Zu den in dieser Phase verwendeten Werkzeugen und Techniken gehören die SWOT-Analyse, die Szenarioplanung, die PESTLE-Analyse, die ressourcenbasierte Sichtweise, die Kulturlandkarte, die Stakeholder-Analyse usw. 

2. Ausrichten

Wie bringen Sie Ihre Unternehmensziele mit einer langfristigen Strategie und einer geeigneten Methode zur Fortschrittsmessung in Einklang?

Die Ausrichtung Ihrer GRC-Strategie bedeutet, wirksame Kontrollmechanismen und Maßnahmen zu schaffen, die Ihnen helfen, Ihre Geschäftsziele zu erreichen und Unsicherheiten zu begegnen. Dies geschieht in mehreren Schritten mit nachvollziehbaren Entscheidungen in jedem Schritt und klar definierten Zielen, Visionen und Werten. 

„Das Endergebnis der Angleichung ist ein integrierter Aktionsplan“ – OCEG Rotes Buch.

Diese Phase umfasst die Analyse Ihrer Compliance-Anforderungen (obligatorische oder regulatorische), die Definition Ihrer Risikobereitschaft , die Festlegung wichtiger Ziele und Indikatoren, die Bewertung der Kosten, die Definition von Kontrollen usw.

3. Ausführen

In der Umsetzungsphase findet die eigentliche Handlung statt. Gemäß dem Grundsatz „Principled Performance“ im GRC Red Book muss eine Organisation proaktiv auf alle Chancen und Herausforderungen reagieren, die sich bei der Implementierung einer GRC-Strategie ergeben können.

Neben proaktivem Handeln muss die Strategie auch detektivisch agieren und schnell auf Vorfälle reagieren. Dies wird durch eine Kombination aus Sicherheitskontrollen, -maßnahmen und -tools erreicht. Darüber hinaus müssen all diese Elemente nach Ressourcen wie Personal, Prozessen, Richtlinien, Technologie, Daten usw. kategorisiert werden.

In der Phase „Durchführung“ werden Richtlinien umgesetzt, Kontrollen Rahmenwerken/Richtlinien zugeordnet, Schulungen durchgeführt und Reaktionspläne sowie Pläne zur Meldung von Verstößen ausgeführt. 

Der Prozess umfasst Techniken und Rahmenwerke wie COSO Internal Controls, Feedback-Umfragen, SA&T-Tools, kontinuierliche Kontrollüberwachung , automatisierte Warnmeldungen, Audit-Protokolle, Business-Continuity-Planung usw.

4. Überprüfung

Die „Überprüfung“ ist die Phase, in der Unternehmen alle implementierten Maßnahmen, einschließlich der eingeführten Maßnahmen und Kontrollen, überwachen und kontinuierlich verbessern müssen. Sie hilft dem Management, die Ergebnisse wichtiger Kennzahlen zu bewerten und deren Beitrag zum Geschäftserfolg zu beurteilen.

Die Überprüfungsphase gewährleistet zudem die Einhaltung der für Ihr Unternehmen relevanten Standards oder Rahmenbedingungen und testet, ob das System belastbar, effizient und agil ist.

Gängige Werkzeuge und Techniken, die in diesem Prozess eingesetzt werden, sind OKRs (Objectives and Key Results), KPIs, KRIs, regelmäßige Überprüfungen, Kontrolltests , externe und interne Audits, Bewertungen, Benchmarking und Balanced Scorecards.

Was ist neu in der neuesten Aktualisierung des GRC Capability Model 3.5?

Das OCEG GRC Capability Model 3.5, die neueste Aktualisierung des OCEG, ist das Ergebnis einer intensiven Zusammenarbeit hunderter Mitglieder und GRC-Experten. Die Aktualisierung konzentriert sich auf drei Hauptziele: die Vereinfachung, Präzisierung und Erweiterung des Modells.

Das neueste Update beinhaltet Verbesserungen wie:

1. Vereinfachter InhaltDas Modell wurde überarbeitet, um es zugänglicher und benutzerfreundlicher zu gestalten. Neue Technologien unterstützen die digitale Erfassung und Veröffentlichung.
2. Verbessertes FrameworkDas Modell beinhaltet nun verfeinerte GRC-Konzepte, die ein umfassendes Verständnis der grundlegenden Ideen und effektiven Praktiken im Bereich GRC ermöglichen.
3. Einheitliches Vokabular: Bietet eine standardisierte Sprache über verschiedene Disziplinen hinweg für eine bessere Kommunikation und Abstimmung.
4. Definierte Komponenten und InformationsanforderungenDas Update 3.5 enthält klare Übersichten über gemeinsame Elemente und Informationen, die zur Standardisierung von Vorgehensweisen wie Richtlinien und Schulungen erforderlich sind.
5. Verbesserte KommunikationsstrategienEs identifiziert effektive Kommunikationsmethoden für alle an GRC-Aktivitäten beteiligten Akteure.

Rolle der GRC-Experten 

Gemäß dem GRC Capability Model 3.5 Red Book (PDF) besteht die Rolle von GRC-Experten, die als „ Protectors“ bezeichnet werden, darin, durch die Sicherstellung prinzipienorientierten Handelns Werte zu schaffen und zu schützen . Ihre Hauptaufgaben umfassen daher Folgendes:

• Zuverlässiges Erreichen der ZieleUnterstützung einer Organisation bei der Erreichung ihrer Ziele.
• Unsicherheit begegnen, Risiken und Herausforderungen bewältigenWie man es effektiv macht.
• Mit Integrität handeln: Sicherstellung ethischen Verhaltens und der Einhaltung von Gesetzen.

GRC-Experten informieren und arbeiten abteilungsübergreifend: Vorstand, Risikomanagement, Compliance, Ethik, Personalwesen, Rechtsabteilung, Sicherheit und Revision. Sie zeichnen sich durch ihre protektionistische Denkweise und ihre protektionistischen Fähigkeiten aus . Sie sind verantwortlich für die Bereitstellung interdisziplinärer Expertise in den Bereichen Governance, Risikomanagement und Compliance.

Nutzung des OCEG Red Book zur Entwicklung einer GRC-Strategie

Die Nutzung des OCEG GRC Red Book beginnt mit der Festlegung Ihrer anfänglichen Sicherheitsstrategie und setzt sich mit der Bewertung der Ergebnisse wichtiger Ziele fort. Darüber hinaus können Sie die Vorteile der Nutzung auf folgende Weise maximieren:

„Prinzipiengeleitete Leistung verstehen“

Prinzipiengeleitetes Handeln bildet das Rückgrat des GRC-Leitfadens. Es befasst sich mit der Erreichung der Geschäftsziele unter Einhaltung ethischer Standards, dem Umgang mit Risiken und der Erfüllung der Anforderungen. Jede funktionierende GRC-Strategie setzt dieses Prinzip in konkrete Entscheidungsbefugnisse, Eskalationswege und Überprüfungsintervalle um, da das Prinzip selbst nicht vorschreibt, wie der Zielkonflikt zwischen Zielen, Ethik, Risiken und Compliance in der Praxis ausgetragen werden soll.

Die Anwendung der Prinzipien ermöglicht es Ihnen, leicht zu erkennen, wie die Ziele Ihrer Organisation mit verantwortungsvollen Geschäftspraktiken übereinstimmen. Sie positioniert Sie für langfristigen Erfolg, indem sie den Umgang mit Unsicherheit mit Integrität ermöglicht.

Erlernen der wichtigsten GRC-Konzepte

Das Red Book erläutert die wichtigsten GRC-Konzepte in den Bereichen Governance, Risikomanagement, Compliance und Ethik. Durch deren Beherrschung erlangen Sie ein umfassendes Verständnis dafür, wie Sie diese Bereiche in eine kohärente Strategie integrieren. Ein funktionierendes GRC-Framework setzt diese vier Bereiche mit benannten Verantwortlichen, definierten Prüfzyklen und gemeinsamen Datenspeichern um. So findet die im Red Book empfohlene Integration Eingang in die täglichen Arbeitsabläufe und beschränkt sich nicht nur auf Strategiedokumente.

Dieses Wissen bildet die Grundlage für ein effektives GRC-Programm und hilft Ihnen beim Aufbau eines Systems, das die Entscheidungsfindung und Verantwortlichkeit in Ihrem gesamten Unternehmen stärkt.

Das wahre Potenzial einer GRC-Strategie ausloten

Ein gut umgesetztes GRC-System geht in der Regel über die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften hinaus; vielmehr erweitert es die Fähigkeiten einer Organisation für ein proaktives Risikomanagement, die Optimierung der Ressourcen und die Steigerung der Leistungsfähigkeit. 

Sie erhalten die Möglichkeit, eine GRC-Strategie optimal zu nutzen, indem Sie ein System aufbauen, das Ihr Unternehmen schützt und durch optimierte betriebliche Effizienz Mehrwert schafft.

Nutzung praktischer Lösungen

Das Rote Buch bietet praktische Werkzeuge und Techniken, die helfen, die GRC-Theorie in konkrete Maßnahmen umzusetzen. Mit der GRC Assessment Tools Edition (auch bekannt als OCEG Burgundy Book) erhalten Sie über ein Abonnementmodell Zugriff auf die im Roten Buch beschriebenen einzigartigen Techniken.

GRC-Exzellenz kombiniert mit Automatisierung

Das OCEG Red Book ist eine ausgezeichnete Wahl für ein strukturiertes und leistungsstarkes GRC-Modell, erkennt aber auch an, dass manuelle Überwachung allein nicht ausreicht. So werden beispielsweise automatisierte Warnmeldungen und Benachrichtigungen, kontinuierliches Kontrollmonitoring, proaktives Risikomonitoring usw. erwähnt. Solche Techniken sollen ein skalierbares GRC ermöglichen.

Moderne GRC-Tools bieten genau diese Funktionen unter einem Dach und ersetzen damit das Flickwerk aus Tabellenkalkulationen und E-Mail-Erinnerungen, das mittelgroße Teams typischerweise innerhalb eines Jahres nach Beginn eines strukturierten GRC-Programms nicht mehr bewältigen können.

Die fortschrittlichen GRC- Automatisierungsfunktionen von Sprinto sind perfekt auf das vom OCEG festgelegte GRC-Fähigkeitsmodell abgestimmt. Dank Echtzeitüberwachung, automatisierter Beweiserfassung und skalierbarem Design lassen sich mit diesem Tool selbst komplexe GRC-Prozesse problemlos durchführen.

Die Plattform von Sprinto bietet leistungsstarke Reporting-Funktionen wie den Compliance-Statusbericht, den Compliance-Lückenbericht, den Risikobericht und den Anbieter-Insights-Bericht. Diese Berichte ermöglichen eine kontinuierliche Überwachung und unterstützen Unternehmen dabei, ihre Governance-Standards einzuhalten und die Anforderungen an die Cloud-Sicherheit mühelos zu erfüllen.

Häufig gestellte Fragen