Was ist ein Compliance-Auditor? Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Karriereweg

Unternehmen benötigen etwa sechs bis neun Monate, um die Anforderungen zu erfüllen. CybersicherheitsstandardsDer größte Teil dieses Zeitraums wird durch das Compliance-Audit in Anspruch genommen. 

Es handelt sich um einen umfassenden Prozess aus Hin- und Her-Telefonaten zwischen den Abteilungen eines Unternehmens. GRC-Team und der Compliance-Auditor, der sicherstellen muss, dass Beweise gesammelt, alle Fragen beantwortet und die Kontrollen ordnungsgemäß umgesetzt werden.

Doch was macht Compliance-Auditoren so unverzichtbar, und wie kann man selbst einer werden? Lassen Sie uns ihre wichtigsten Aufgaben, ihr technisches Fachwissen und das profunde Compliance-Wissen, das sie auszeichnet, näher betrachten.

TL; DR Compliance-Auditoren führen gründliche Prüfungen durch, identifizieren Bereiche der Nichteinhaltung, empfehlen Korrekturmaßnahmen, überwachen Änderungen und berichten über die Ergebnisse im Hinblick auf die Einhaltung der Vorschriften.  Um Auditor zu werden, benötigt der Kandidat einen Bachelor-Abschluss sowie Zertifizierungen, einschlägige Berufserfahrung und die Bereitschaft zur kontinuierlichen Weiterbildung. Zu den gängigen Compliance-Auditoren in den USA gehören CertPro CPA LLC, Barr Advisory, Security Metrics, Ken & Co usw.

Wer ist ein Compliance-Auditor?

Ein Compliance-Auditor ist ein Experte, der dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen externe regulatorische Vorgaben und interne Richtlinien einhält. Seine Rolle ist in verschiedenen Branchen wie dem Gesundheitswesen, dem Finanzsektor, der Fertigungsindustrie und vielen anderen von entscheidender Bedeutung. 

Compliance-Auditoren bewerten die Geschäftspraktiken und -prozesse eines Unternehmens und prüfen deren Übereinstimmung mit den regulatorischen Anforderungen. Sie identifizieren zudem potenzielle Risiken und Bereiche der Nichteinhaltung und stellen die abschließende Zertifizierung oder Bescheinigung aus, die bestätigt, dass ein Unternehmen die erforderlichen regulatorischen Standards erfüllt.

Aufgaben und Verantwortlichkeiten von Compliance-Auditoren

Ein Compliance-Auditor bewertet, analysiert und berichtet über Compliance-bezogene Risiken, fehlende oder ineffiziente Kontrollen und legt standardisierte Prozesse fest. Seine täglichen Aufgaben lassen sich wie folgt zusammenfassen:  

• Durchführung von AuditsAudits gehören zu den Hauptaufgaben von Compliance-Auditoren. Sie beurteilen, ob alle Ihre Richtlinien und Verfahren den geltenden Gesetzen, Vorschriften und Branchenstandards entsprechen und überprüfen gleichzeitig alle Sicherheitskontrollen. 
• Identifizieren von ProblemenIm Rahmen von Audits decken die Prüfer auch Probleme und Inkompetenzen auf. Sie sichten Dokumentationen, befragen Mitarbeiter und beobachten Betriebsabläufe, um Bereiche der Nichteinhaltung von Vorschriften aufzudecken, die behoben werden müssen.
• Empfehlungen zur VerbesserungNach der Durchführung von Audits geben die Prüfer Empfehlungen für Korrekturmaßnahmen ab. Dabei müssen sie eng mit dem Managementteam zusammenarbeiten, um die notwendigen Änderungen zur Verbesserung der Compliance umzusetzen.
• Überwachen von ÄnderungenDie Identifizierung von Problemen ist nicht das Ende. Sie verfolgen auch die Umsetzung von Compliance-Programmen und überwachen die Wirksamkeit der Kontrollen im Laufe der Zeit. Dies wird durch regelmäßige Nachfassgespräche mit der Organisation fortgesetzt. 
• Berichterstattung über die ErgebnisseDies geschieht im Rahmen von Audits in enger Zusammenarbeit mit der Organisation. Die Berichte enthalten üblicherweise alle Dokumente der Ergebnisse sowie Angaben zu Compliance-Problemen, Maßnahmen zu deren Behebung, implementierten Kontrollen usw. 

Hier ist ein Beispiel für einen Bericht über Compliance-Lücken: 

Qualifikationen und Fähigkeiten, die für die Tätigkeit als Compliance-Auditor erforderlich sind 

Die Beurteilung durch einen Compliance-Auditor hat im Zertifizierungsprozess entscheidendes Gewicht. Daher benötigen sie eine solide Ausbildung in Verbindung mit einschlägiger Erfahrung und SchulungHier sind einige Voraussetzungen, um Compliance-Auditor zu werden. 

1. Bachelor-Abschluss

Grundvoraussetzung für die meisten Positionen als Compliance-Auditor ist ein Bachelor-Abschluss. Hier ist eine Liste der Studienfächer:

• BuchhaltungWer in die Finanzmärkte oder -branchen einsteigen möchte, für den ist ein Abschluss in Rechnungswesen und das Verständnis finanzieller Prinzipien und Praktiken unerlässlich.
• GeschäftsverwaltungWirtschaftsprüfer benötigen ein umfassenderes Verständnis der betrieblichen Abläufe und Managementstrategien, daher sind betriebswirtschaftliche Kenntnisse eine gute Qualifikation. 
• Rechtswissenschaften oder RechtsstudienKenntnisse der regulatorischen Rahmenbedingungen und der rechtlichen Implikationen können besonders hilfreich sein, um die Compliance-Verpflichtungen zu verstehen.
• InformationstechnologieEin IT-Abschluss kann für Wirtschaftsprüfer in nahezu jedem Umfeld und jeder Branche von Vorteil sein, da Technologie und Datenschutzbestimmungen immer wichtiger werden.

2. Relevante Erfahrung

In der heutigen Welt werden formale Bildung und akademische Grade ohne praktische Erfahrung nicht wertgeschätzt, und das Gleiche gilt auch für die Welt der Compliance. 

Praktische Erfahrung in den Bereichen Compliance, Auditierung oder Risikomanagement ist unerlässlich. Viele Arbeitgeber bevorzugen Bewerber mit mehrjähriger Berufserfahrung in verwandten Funktionen, beispielsweise als interner Revisor, Compliance-Analyst oder Risikomanager. Praktika oder Einstiegspositionen mit ähnlichen Aufgaben können ebenfalls den Einstieg in die Branche erleichtern. 

3. Zertifizierungen

Zertifizierungen können die Qualifikation eines Auditors aufwerten und seine Fachkompetenz belegen. Im Folgenden sind einige gängige und anerkannte Zertifizierungen für Compliance-Auditoren aufgeführt, die in Betracht gezogen werden können:

• Zertifizierter interner Revisor (CIA))Diese Qualifikation ist für Prüfer von zentraler Bedeutung und bestätigt ihre Fähigkeit zur Durchführung interner Prüfungen und Bewertungen.
• Zertifizierter Compliance- und Ethikexperte (CCEP): Diese vom Compliance Certification Board angebotene Zertifizierung konzentriert sich speziell auf Compliance und Ethik und stattet Auditoren mit den notwendigen Rahmenbedingungen und Prinzipien aus.
• Certified Information Systems Auditor (CISA): Der CISA-Zertifizierung ist für Fachleute konzipiert, die Informationstechnologie- und Geschäftssysteme prüfen, kontrollieren und überwachen. 
• Zertifizierter Risikomanagementfachmann (CRMP): Diese Zertifizierung konzentriert sich auf die Risikobewertung und das Risikomanagement im Bereich Compliance und betont einen proaktiven Ansatz zur Identifizierung potenzieller Risikobereiche.

4. Kontinuierliche berufliche Weiterentwicklung

Angesichts der sich ständig weiterentwickelnden Gesetze und Vorschriften ist die kontinuierliche berufliche Weiterbildung für Compliance-Auditoren unerlässlich. Dies kann die Teilnahme an Workshops und Seminaren umfassen, um über die neuesten Compliance-Trends, regulatorische Änderungen und Best Practices der Branche informiert zu bleiben. 

Der Austausch mit anderen Fachleuten in dieser Branche eröffnet Networking-Möglichkeiten und Zugang zu einem reichen Wissensschatz erfahrener Kollegen auf diesem Gebiet. Abonniere unseren Newsletter für Updates zu Veranstaltungen, Neuigkeiten, Webinaren, AMAs und mehr. 

Wie sieht die Zukunft der Compliance-Auditoren in den USA aus?

Die Zukunft von Compliance-Auditoren in den USA sieht vielversprechend aus. Um in diesem Bereich erfolgreich zu sein, sollten Sie jedoch bedenken, dass Sie komplexe regulatorische Anforderungen beherrschen und sich kontinuierlich mit den neuesten Technologien und Tools weiterbilden müssen. 

Mit dem Aufkommen neuer Technologien wie KI entwickeln die meisten Länder neue Rahmenbedingungen, um ethischen Bedenken Rechnung zu tragen. Daher ist zu erwarten, dass die Zahl der Arbeitsplätze für Compliance-Auditoren in naher Zukunft weiter steigen wird. 

Ähnlich verhält es sich mit dem Gehalt eines Compliance-Auditors; es variiert zwischen 44,721 bis 116,659 US-Dollar pro Jahr nach TatsächlichEs hängt jedoch auch davon ab, in welchem ​​Bundesstaat Sie tätig sind. Derzeit zählen Dallas, Chicago, Bloomington, New York, Fort Wayne und Indianapolis zu den Bundesstaaten mit den höchsten Gehältern für Compliance-Auditoren. 

Mit zunehmender Komplexität von Compliance-Programmen gewinnen auch die Tools, die die Beweiserhebung, die Kontrollüberwachung und die Prüfprozesse unterstützen, an Bedeutung. Sprinto fügt sich in diesen Prozess ein.

Wie unterstützt Sprinto Audit-Workflows?

Sprintherunter, eine GRC-Automatisierung Die Plattform kann für Prüfer den Compliance-Auditprozess in vielerlei Hinsicht erheblich vereinfachen:

• Verbindungen zwischen Prüfer und MandantDie Plattform verfügt über ein umfangreiches Netzwerk von Organisationen, das sicherstellt, dass Wirtschaftsprüfer problemlos mit ihren Mandanten in Kontakt treten können und umgekehrt.
• Prüferfertige ProgrammeBis Sie (der Prüfer) eingreifen, sind die Kontrollen bereits erfasst, Beweise gesammelt und Sicherheitsrisiken angegangen, wodurch die Voraussetzungen für einen reibungslosen Prüfprozess geschaffen sind.
• Leicht verständliche BeweisberichteDas Dashboard des unabhängigen Prüfers liefert übersichtliche, sofort zur Überprüfung bereite Nachweise, sodass keine internen Teams kontaktiert oder verstreute Informationen durchforstet werden müssen.
• Vereinfachte RückkopplungsschleifenDas Sammeln von Feedback und die Priorisierung von Maßnahmen werden schneller und klarer, wodurch Verwirrung und Verzögerungen reduziert werden.
• Minimierter Hin und HerGut vorbereitete Organisationen bedeuten weniger Nachfragen und sparen so beiden Seiten wertvolle Zeit.
• Schnellerer Prüf- und Compliance-ZyklusSprinto verringert die Lücke zwischen der Überprüfungsphase und dem Nachweis der Einhaltung erheblich, indem es die Beweisprüfung und Entscheidungsfindung optimiert.

Die Plattform bündelt Belege und Kontextinformationen an einem Ort und erleichtert so die Arbeit mit Gutachten. Hier ein kleiner Einblick:

Sprinto hilft dabei, manuelles Rätselraten bei der Vorbereitung und Überprüfung zu reduzieren.

Wenn Sie einsteigen, hat die Plattform die meisten Compliance-Lücken bereits durch ihren umfassenden Compliance-Gap-Bericht identifiziert und behoben. So können Sie sich auf die Verifizierung anstatt auf die Fehlersuche konzentrieren, was den Auditprozess reibungsloser und effizienter gestaltet.

Häufig gestellte Fragen

1. Was ist der Hauptzweck eines Compliance-Audits?

Der Hauptzweck von a Konformitätsprüfung Ziel ist es, zu beurteilen, ob eine Organisation geltende Gesetze, Vorschriften, Branchenstandards und interne Richtlinien einhält. Dabei werden Compliance-Lücken identifiziert, Risiken bewertet und sichergestellt, dass die Organisation ethisch korrekt und im Rahmen der erforderlichen Vorgaben handelt, um Strafen zu vermeiden und ihren Ruf zu schützen.

2. Wie kann ich in den Bereich Compliance-Auditing einsteigen?

Um Compliance-Auditor zu werden:

1. Ausbildung: Erwerben Sie einen Abschluss in Rechnungswesen, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich.
2. Zertifizierungen: Streben Sie Zertifizierungen wie Certified Internal Auditor (CIA), Certified Public Accountant (CPA) oder Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP) an.
3. Erfahrung: Sammeln Sie Erfahrung in den Bereichen Wirtschaftsprüfung, Risikomanagement oder Compliance. Einstiegspositionen in der internen Revision oder in Compliance-Abteilungen sind ein guter Anfang.
4. Skills: Entwickeln Sie ausgeprägte analytische, kommunikative und detailorientierte Fähigkeiten. Vertrautheit mit branchenspezifischen Compliance-Rahmenwerken (z. B. SOC 2, ISO 27001 , HIPAA) ist von Vorteil.

3. Wer führt ein Compliance-Audit durch?

Compliance-Audits werden durchgeführt von:

1. Interne Auditoren: Mitarbeiter innerhalb der Organisation, die mit der Sicherstellung der internen Einhaltung von Richtlinien und Vorschriften beauftragt sind.
2. Externe Prüfer: Unabhängig basierte Online-to-Offline-Werbezuordnungen von anderen gab. Firmen oder Einzelpersonen, die beauftragt werden, eine unvoreingenommene Beurteilung der Einhaltung der Vorschriften durch die Organisation vorzunehmen.
3. Regulierungsbehörden: Behörden oder Branchenaufsichtsbehörden, die Prüfungen durchführen, um die Einhaltung von Gesetzen und Normen zu gewährleisten.

4. Wie viel verdient ein Compliance-Auditor in Texas?

In Texas liegt das durchschnittliche Jahresgehalt für Compliance-Auditoren je nach Erfahrung, Zertifizierungen und Branche zwischen 83,181 und 107,645 US-Dollar. Senior-Auditoren oder solche mit Spezialzertifizierungen können jährlich über 139,304 US-Dollar verdienen. (Indeed)